每經(jīng)記者 馮典俊    每經(jīng)編輯 孫志成 馬子卿    

“杭州30億私募跑路”事件又坑了兩家上市公司。日前，兩家上市公司披露“踩雷”信托理財(cái)產(chǎn)品引發(fā)市場關(guān)注，超4億元信托理財(cái)產(chǎn)品存在兌付風(fēng)險(xiǎn)。

11月24日，橫店東磁（SZ002056，股價(jià)14.40元，總市值234.25億元）發(fā)布公告稱，公司購買的3億元國通信托產(chǎn)品僅收回1375萬元，其余可能存在無法按期兌付或全額兌付風(fēng)險(xiǎn)。

11月25日，英洛華（SZ000795，股價(jià)6.43元，總市值72.90億元）發(fā)布公告稱，公司的全資子公司浙江聯(lián)宜電機(jī)有限公司（下稱“聯(lián)宜電機(jī)”）購買的1.2億元國通信托產(chǎn)品僅收回436.92萬元，所購買信托理財(cái)產(chǎn)品存在兌付風(fēng)險(xiǎn)。

11月26日，國通信托官方微信公眾號(hào)發(fā)表聲明，上述兩家公司涉及的信托不設(shè)預(yù)期收益率，底層資產(chǎn)、咨詢服務(wù)方等信托要素均由委托人指定我司確定，且設(shè)立時(shí)我司在信托文件中對底層資產(chǎn)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了充分的風(fēng)險(xiǎn)揭示（包括但不限于底層私募基金管理人，咨詢服務(wù)方存在監(jiān)管處罰等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)）。

兩家上市公司披露“踩雷”瑜瑤基金

11月24日，上市公司橫店東磁發(fā)布公告稱，公司于2022年11月22日與國通信托簽訂了《國通信托·盈瑜一號(hào)單一資金信托信托合同》并認(rèn)購了盈瑜一號(hào)。截至本公告披露日，公司已收回1375萬元，其余可能存在無法按期兌付或全額兌付的風(fēng)險(xiǎn)，其對公司利潤的影響亦存在不確定性。

基本信息顯示，該信托理財(cái)產(chǎn)品委托人/受益人為橫店東磁，購買金額為3億元（公司自有資金），預(yù)計(jì)年化收益率為5.5%，產(chǎn)品期限為2022年11月24日至2023年11月24日。資金投向?yàn)椋?span>主要投資于杭州瑜瑤私募基金管理有限公司（下稱“瑜瑤基金”）作為基金管理人發(fā)行的瑜瑤私享5號(hào)私募證券投資基金。

信用增信上，瑜瑤基金的實(shí)控人在信托產(chǎn)品成立時(shí)預(yù)先打入7500萬元劣后資金，作為該產(chǎn)品信用增級(jí)。委托人、受托人與瑜瑤基金的實(shí)控人三方還簽署了《國通信托·盈瑜一號(hào)單一資金信托資金支持協(xié)議》，由瑜瑤基金的實(shí)控人作為信托資金支持權(quán)利人，資金支持權(quán)利人提供的支持資金計(jì)入信托財(cái)產(chǎn)，但不計(jì)入信托份額。

在信托產(chǎn)品觸及預(yù)警線或止損線時(shí)，資金支持權(quán)利人有權(quán)選擇是否提供支持資金，若其未行使提供支持資金的權(quán)利或不能及時(shí)、足額提供支持資金導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)發(fā)生的損失，由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。在信托產(chǎn)品觸及預(yù)警線或止損線時(shí)，若資金支持權(quán)利人未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供支持資金或提供支持資金不足的，委托人有權(quán)指令受托人贖回部分或全部信托財(cái)產(chǎn)份額。

11月25日，另一家上市公司英洛華也披露相關(guān)公告。2023年1月18日，英洛華的全資子公司聯(lián)宜電機(jī)與國通信托簽署了《國通信托·天瑜四號(hào)單一資金信托信托合同》，以閑置自有資金1.2億元向國通信托認(rèn)購了“國通信托·天瑜四號(hào)單一資金信托”。上述信托理財(cái)產(chǎn)品尚未到期，聯(lián)宜電機(jī)已累計(jì)收回436.92萬元。聯(lián)宜電機(jī)已收到國通信托的臨時(shí)信息披露公告，提示信托財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)存在重大不確定。

據(jù)了解，該產(chǎn)品的信托資金主要投資于瑜瑤私募作為管理人發(fā)行的瑜瑤私享5號(hào)私募證券投資基金。信用增信上，聯(lián)宜電機(jī)、國通信托與瑜瑤私募的實(shí)控人三方簽署了《國通信托·天瑜四號(hào)單一資金信托資金支持協(xié)議》，由瑜瑤私募的實(shí)控人作為信托資金支持權(quán)利人。瑜瑤私募的實(shí)控人在信托產(chǎn)品成立時(shí)預(yù)先打入3000萬元劣后資金，作為該產(chǎn)品信用增級(jí)。

證監(jiān)會(huì)對杭州瑜瑤等私募機(jī)構(gòu)立案調(diào)查

11月26日，國通信托發(fā)布公告，橫店集團(tuán)東磁股份有限公司和英洛華科技股份有限公司全資子公司浙江聯(lián)宜電機(jī)有限公司委托我司設(shè)立的國通信托·盈瑜一號(hào)單一資金信托、國通信托·天瑜四號(hào)單一資金信托分別于2022年11月24日、2023年1月18日成立，信托規(guī)模為3億元和1.2億元。

國通信托指出，上述信托不設(shè)預(yù)期收益率，底層資產(chǎn)、咨詢服務(wù)方等信托要素均由委托人指定我司確定，且設(shè)立時(shí)我司在信托文件中對底層資產(chǎn)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了充分的風(fēng)險(xiǎn)揭示（包括但不限于底層私募基金管理人，咨詢服務(wù)方存在監(jiān)管處罰等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)）。

國通信托表示，公司知悉上述信托計(jì)劃所投底層私募基金出現(xiàn)異常情況后，已及時(shí)就相關(guān)情況向委托人進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)披露，并按委托人指令對底層基金產(chǎn)品進(jìn)行了贖回操作。同時(shí)，我司本著審慎原則，對所有涉及私募基金的業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面風(fēng)險(xiǎn)排查，并向監(jiān)管部門進(jìn)行了報(bào)告。

公司嚴(yán)格依照信托文件的約定履行受托人職責(zé)，涉及上述信托的投資操作均遵循了委托人的指令及信托合同約定，后續(xù)公司將嚴(yán)格按照委托人的指令及信托合同約定采取相應(yīng)措施，積極維護(hù)委托人的合法權(quán)益。如有影響我司名譽(yù)的行為，我司將保留采取相應(yīng)法律措施的權(quán)利。

11月中旬，一則“杭州30億元量化私募跑路”的消息在金融圈持續(xù)發(fā)酵，將百億私募證券FOF機(jī)構(gòu)北京華軟新動(dòng)力私募基金管理有限公司（下稱“華軟新動(dòng)力”）等推上了輿論的風(fēng)尖浪口。此前，坊間傳言私募借助信托通道發(fā)行結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，投管管理人再向下投資私募，進(jìn)而通過多層嵌套，引發(fā)造假事件。

據(jù)界面新聞，最初的傳聞稱，華軟新動(dòng)力投資了匯盛投資，匯盛投資下投至瑜瑤投資，瑜瑤投資又下投到其他私募產(chǎn)品，最后產(chǎn)品的底層是一個(gè)沒有托管的產(chǎn)品，資金賬戶是管理人的公司賬戶，而最底層管理人已經(jīng)將資產(chǎn)全部轉(zhuǎn)移，目前產(chǎn)品無法兌付。

據(jù)了解，“杭州30億私募跑路”事件影響深遠(yuǎn)，涉及多家基金管理機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)。11月24日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（下稱“證監(jiān)會(huì)”）官網(wǎng)文章顯示，“證監(jiān)會(huì)對杭州瑜瑤、深圳匯盛等私募機(jī)構(gòu)立案調(diào)查?！?/strong>

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證監(jiān)會(huì)指出，北京華軟新動(dòng)力私募基金管理有限公司等爆發(fā)投資風(fēng)險(xiǎn)后，社會(huì)高度關(guān)注。我會(huì)十分重視，迅速行動(dòng)，組織證監(jiān)局、基金業(yè)協(xié)會(huì)等開展核查。初步判斷，相關(guān)人員控制杭州瑜瑤、深圳匯盛等多家機(jī)構(gòu)，多層嵌套投資，存在虛假宣傳、報(bào)送虛假信息、違規(guī)信披等情形，還可能涉嫌違法犯罪行為。

證監(jiān)會(huì)決定立案調(diào)查，從嚴(yán)處理違法違規(guī)行為。另據(jù)了解，公安機(jī)關(guān)已經(jīng)介入，控制涉案人員。證監(jiān)會(huì)將做好溝通銜接，積極穩(wěn)妥推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)處置。下一步，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步促進(jìn)行業(yè)規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

據(jù)第一財(cái)經(jīng)，從知情人士處獲悉，毛崴和杭州瑜瑤的大股東楊澤斌，都于近期被公安機(jī)關(guān)調(diào)查。上述知情人士透露，深圳匯盛、杭州瑜瑤兩家公司的幕后操盤人，均為磐京投資的實(shí)際控制人毛崴。楊澤斌與毛崴存在親屬關(guān)系。

根據(jù)上述知情人士透露，毛崴被帶走調(diào)查的時(shí)間大概是在11月初，杭州瑜瑤股東、基金經(jīng)理?xiàng)顫杀笠苍诖蠹s在一周前被帶走。

聲明：文章內(nèi)容和數(shù)據(jù)僅供參考，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。

記者|馮典俊 編輯|孫志成?馬子卿?蓋源源

校對|劉小英

封面圖自視覺中國（圖文無關(guān)）

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