每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

12月11日晚間，萬和證券發(fā)布了市場化選聘副總裁的公告。根據(jù)公告，萬和證券擬選聘1名副總裁，分管股權(quán)、債權(quán)等大投行業(yè)務(wù)，從而建立有效的投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)控機制等。同時，萬和證券也在公告中強調(diào)，不接受萬和證券在職員工報名。

值得一提的是，今年10月，萬和證券曾因投行業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善等原因，被證監(jiān)會暫停公司保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)3個月。

公開選聘分管大投行業(yè)務(wù)副總裁

公告顯示，萬和證券要求擬任的副總裁需要負(fù)責(zé)股權(quán)、債權(quán)等大投行業(yè)務(wù)。具體職責(zé)包括擬定投資銀行業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略并組織實施，完成約定的各項經(jīng)營目標(biāo)。同時，建立健全萬和證券投資銀行業(yè)務(wù)管理體系，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，經(jīng)營和管理萬和證券投行業(yè)務(wù)，開發(fā)和維護(hù)市場資源，以增強萬和證券品牌影響力及業(yè)務(wù)知名度。

另外，在團(tuán)隊方面，還將負(fù)責(zé)投資銀行業(yè)務(wù)團(tuán)隊的組建與管理，致力于提升團(tuán)隊業(yè)務(wù)能力。最重要的是，還需要建立有效的投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)控機制，堅持合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，確保萬和證券在投資銀行領(lǐng)域的可持續(xù)發(fā)展。

此時公開選聘以及要求應(yīng)聘者能建立有效的投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)控機制，或許是與此前遭罰有關(guān)，抑或是在為恢復(fù)業(yè)務(wù)資格做準(zhǔn)備。每經(jīng)記者了解到，今年10月，萬和證券曾被證監(jiān)會指出，投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，內(nèi)控監(jiān)督缺失，整體內(nèi)控建設(shè)和規(guī)范性水平較低。同時，廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機制不完善，近三年未開展投行條線廉潔從業(yè)合規(guī)檢查，部分崗位人員出現(xiàn)違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情況。

因而，證監(jiān)會對萬和證券采取在2023年10月16日至2024年1月15日期間，暫停公司保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)。證監(jiān)會還要求萬和證券認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。

不接受公司在職員工報名

顯然，在這樣的背景之下，更需要應(yīng)聘者具有豐富的任職經(jīng)驗、強大的合規(guī)意識和出色的風(fēng)險管理能力。

萬和證券也據(jù)此提出了多達(dá)8項的任職條件。簡單來說，應(yīng)聘者需要碩士研究生及以上學(xué)歷，年齡在45周歲（含）以下，中共黨員優(yōu)先。當(dāng)然，條件特別優(yōu)秀者，年齡可適當(dāng)放寬。

在工作經(jīng)歷上，需要具有累計10年以上相關(guān)工作經(jīng)驗，擔(dān)任券商高管或部門負(fù)責(zé)人職務(wù)2年以上，或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)歷。其中，對于具有總資產(chǎn)規(guī)模排名前20位券商相應(yīng)職務(wù)任職經(jīng)歷者優(yōu)先。

在專業(yè)水平上，需要熟悉投資銀行業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，有良好的履職記錄，工作業(yè)績突出，管理能力、執(zhí)行能力、競爭意識、創(chuàng)新能力強；具有豐富的業(yè)務(wù)資源，能快速優(yōu)化業(yè)務(wù)團(tuán)隊并發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，實現(xiàn)投資銀行業(yè)務(wù)突破。另外，萬和證券也提出了不接受報名的多種情形，包括受過司法機關(guān)刑事處罰的等。其中值得注意的是，萬和證券提出，在職員工是不接受報名的。

作為萬和證券相關(guān)債券的受托管理人，海通證券曾報告稱，前述監(jiān)管措施在短期內(nèi)將對萬和證券投行業(yè)務(wù)產(chǎn)生不利影響。記者注意到，2023年上半年，萬和證券實現(xiàn)扭虧為盈。其中自營與投行業(yè)務(wù)業(yè)績實現(xiàn)大增。據(jù)萬和證券公告，公司投資銀行業(yè)務(wù)收入較上年同比增長246.68%，主要原因系公司仁信新材IPO項目成功發(fā)行，帶動公司投資銀行業(yè)務(wù)收入大幅增加。

年內(nèi)市場化招聘高管消息不斷

據(jù)萬和證券官網(wǎng)披露，公司積極采取市場化、陽光化手段，進(jìn)一步完善了公開、透明的高管人才選聘機制，通過面向市場引進(jìn)了極具經(jīng)營、管理經(jīng)驗的優(yōu)秀人才，以市場化機制充實完善了公司高管團(tuán)隊。

目前萬和證券管理團(tuán)隊包括11人，分別是黨委書記、董事長甘衛(wèi)斌，黨委副書記、總裁楊祺，黨委副書記、董事會秘書陸生全，紀(jì)委書記錢曉，首席經(jīng)濟學(xué)家陳建瑜，副總裁萬春蘭、郝文力、黃長清，財務(wù)總監(jiān)石志武，合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險官李毅，首席信息官王正綱。

在上述管理人員中，副總裁黃長清也是通過市場化選聘機制加入萬和證券。記者了解到，2021年5月，萬和證券也曾發(fā)布市場化招聘副總裁的公告，彼時萬和證券擬選聘1名分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的副總裁。

在該公告發(fā)布8個月后，萬和證券攬入了黃長清。據(jù)悉，黃長清于2022年1月成為萬和證券副總裁。在加入萬和證券之前，黃長清曾在中信證券、第一創(chuàng)業(yè)摩根大通證券（現(xiàn)為第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦）、恒泰證券和天風(fēng)證券任職，在天風(fēng)證券任職為資產(chǎn)證券化總部總經(jīng)理、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)委員會主任。

市場化招聘高管有助于券商引入更具競爭力和適應(yīng)力的管理人才，推動公司更好地適應(yīng)市場變化、提升創(chuàng)新能力，從而更好地實現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)，因而市場化選聘高管已然成為券商行業(yè)通識之一。據(jù)記者不完全統(tǒng)計，2023年以來，就有華安證券、安信證券（現(xiàn)為國投證券）、浙商證券、華福證券、萬聯(lián)證券等發(fā)布過市場化選聘高管的公告。

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