每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 彭水萍

12月13日，西藏證監(jiān)局公布一則行政監(jiān)管措施，就西藏能量資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱能量資管）違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行通報(bào)并處罰。經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，該公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未向投資者履行信息披露義務(wù)的情形，違反相關(guān)規(guī)定被監(jiān)管采取責(zé)令改正措施。

能量資管是一家注冊(cè)在西藏，辦公地址在北京的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)披露的信息顯示，該機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本5000萬(wàn)，但實(shí)繳資本為766萬(wàn)元，已經(jīng)低于注冊(cè)資本的25%。 

又一家異地辦公機(jī)構(gòu)遭西藏證監(jiān)局處罰

近期，西藏證監(jiān)局頻頻報(bào)出轄內(nèi)投資機(jī)構(gòu)違規(guī)的行政監(jiān)管通告，其中很多都是異地辦公機(jī)構(gòu)，即注冊(cè)地在西藏，辦公地點(diǎn)在其他地方的企業(yè)。12月13日，又一家異地辦公的機(jī)構(gòu)能量資管遭西藏證監(jiān)局處罰。

這一次，是因?yàn)樾排`規(guī)的原因。經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，能量資管在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未向投資者履行信息披露義務(wù)的情形。根據(jù)12月13日西藏證監(jiān)局的通報(bào)，該公司已被采取責(zé)令改正措施。

此外，由于張蓓自2016年4月11日至今擔(dān)任能量資管法定代表人，對(duì)公司上述行為負(fù)有主要責(zé)任。因此，張蓓也被監(jiān)管采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

據(jù)了解，能量資管是一家成立近十年的公司，2014年10月成立，次年在協(xié)會(huì)登記備案，是一家私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。根據(jù)協(xié)會(huì)的信息記載，公司注冊(cè)資本5000萬(wàn)元，實(shí)繳資本766萬(wàn)元，現(xiàn)已提示實(shí)繳資本低于注冊(cè)資本25%。

按照《私募投資基金登記備案辦法》規(guī)定，私募管理人最新的實(shí)繳資本要求是達(dá)到1000萬(wàn)元以上。目前，很多管理人的實(shí)繳資金超過(guò)了1000萬(wàn)元，但由于注冊(cè)資本較大，導(dǎo)致雖然滿足了底線要求，但實(shí)繳資本占注冊(cè)資本的比例仍然會(huì)存在低于25%甚至更低的情形，從而出現(xiàn)提示信息。

不過(guò)，有分析指出，此類提示對(duì)私募管理人的展業(yè)暫無(wú)實(shí)質(zhì)性影響，反倒是機(jī)構(gòu)違規(guī)的相關(guān)事項(xiàng)在業(yè)內(nèi)頻發(fā)，近期不少注冊(cè)地在西藏卻在異地辦公的機(jī)構(gòu)被處罰。前不久，拉薩開發(fā)區(qū)凰朝投資有限公司、西藏禹澤投資管理有限公司以及博信股權(quán)投資基金管理股份有限公司被監(jiān)管處罰，均是注冊(cè)在西藏實(shí)際辦公在外地的機(jī)構(gòu)。

能量資管多家間接參投企業(yè)已被注銷

雖然成立至今已有近10年時(shí)間，不過(guò)能量資管的對(duì)外投資案例較少，除個(gè)別科技類公司直投外，多數(shù)為旗下子基金，但從其被投企業(yè)的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀來(lái)看，有的間接投資標(biāo)的現(xiàn)已被注銷。

啟信寶信息查詢顯示，西藏能量資產(chǎn)管理有限公司對(duì)外投資3家企業(yè)，其中2家為有限合伙基金，另外一家是上海餐道信息科技有限公司。從間接投資信息來(lái)看，包括上海新三體企業(yè)發(fā)展有限公司、深圳新三體上市孵化器有限公司、杭州鹿眼網(wǎng)絡(luò)科技有限公司均有其投資的痕跡。

不過(guò)從工商公示的信息來(lái)看，深圳新三體上市孵化器有限公司、杭州鹿眼網(wǎng)絡(luò)科技有限公司均已被注銷，這兩家公司注冊(cè)資本較少，分別在100萬(wàn)元、120萬(wàn)元。

近年來(lái)，監(jiān)管部門根據(jù)市場(chǎng)的新形勢(shì)，不斷擴(kuò)寬打擊范圍，涵蓋到各類違法行為，體現(xiàn)了強(qiáng)監(jiān)管、零容忍的監(jiān)管理念。據(jù)公開數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年上半年，證監(jiān)會(huì)和地方證監(jiān)局已開出181張行政處罰決定書，重點(diǎn)涉及信披違法、內(nèi)幕交易等違規(guī)事項(xiàng)。

此外，因涉及未充分履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)被罰，包括投前決策不謹(jǐn)慎，投后管理不到位，以及投資者適當(dāng)性執(zhí)行不到位和未及時(shí)向中基協(xié)履行報(bào)告義務(wù)的相關(guān)事項(xiàng)也較為高發(fā)，各級(jí)監(jiān)管也對(duì)相關(guān)違法違規(guī)事件做出處罰。

有分析指出，私募基金能夠通過(guò)價(jià)值投資將優(yōu)質(zhì)資源優(yōu)先配置到最具核心競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)中去，讓企業(yè)得到更加有力的資金支持，進(jìn)而積極促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。隨著國(guó)家對(duì)私募基金行業(yè)支持力度的不斷加大以及監(jiān)管的不斷增強(qiáng)，私募基金在推動(dòng)我國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的重要作用將進(jìn)一步顯現(xiàn)出來(lái)。

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