每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

12月19日，廣東證監(jiān)局公布一則行政監(jiān)管措施，涉及廣州匯盛投資管理中心（有限合伙）違規(guī)行為。經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，該公司不僅向非合格投資者募集資金，同時還通過即時通訊工具向投資者承諾保本保收益，疊加其他違規(guī)行為，監(jiān)管對其出具警示函措施，同時對多位責(zé)任人進(jìn)行了處罰。

公開資料顯示，廣州匯盛投資是一家成立于2012年的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。張維軒為目前公司主要出資人，占比50%，也因前述違規(guī)而被監(jiān)管處罰，目前是公司的實際控制人。

違規(guī)募資還口頭承諾剛兌

近年來，越來越多的金融機(jī)構(gòu)在推薦旗下產(chǎn)品的時候，承諾剛兌依然是高發(fā)違規(guī)事件。近日，又有一家私募機(jī)構(gòu)因此類違規(guī)事項被監(jiān)管處罰，不僅如此，該機(jī)構(gòu)還存在違規(guī)募資等行為。

廣州匯盛投資管理中心（有限合伙）便是一例。12月19日，廣東證監(jiān)局通報了該機(jī)構(gòu)的違規(guī)事項。根據(jù)監(jiān)管查實的內(nèi)容，該公司在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動期間，通過即時通訊工具向投資者承諾保本保收益，同時還向非合格投資者募集資金。

有業(yè)內(nèi)人士在12月20日同《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者交流時就表示，一般來說，應(yīng)該直接向客戶展示計劃書，但很多業(yè)務(wù)員其實并沒有這樣做。一方面，越來越低的息差已經(jīng)讓機(jī)構(gòu)的投資收益降低；另一方面，優(yōu)質(zhì)項目的匱乏也導(dǎo)致機(jī)構(gòu)實際在投資中的賬面回報很少。

“所以有的業(yè)務(wù)員會自己編造收益來誘導(dǎo)，實際并不存在。從機(jī)構(gòu)合規(guī)的角度來說也不允許這樣做。”但據(jù)介紹，這樣做的結(jié)果是有利益提成，很多人甘愿為此鋌而走險。

公開資料顯示，廣州匯盛投資管理中心（有限合伙）是一家在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，因此主業(yè)也在一級市場的股權(quán)投資方面。對于這一類型基金來說，投資期限相對證券私募產(chǎn)品要長，回報周期需要投資人有長期意識。

而這也是很多投資人的顧慮所在，擔(dān)心資金長時間沒有回報，故而就有承諾保本收益的情形出現(xiàn)。盡管能給投資人以安心，但實際上卻是違規(guī)的，甚至是“空頭支票”。根據(jù)監(jiān)管的披露，該機(jī)構(gòu)還存在未將募集完畢的私募基金在中基協(xié)辦理基金備案、未按合同約定向投資者披露基金信息、未根據(jù)協(xié)會的規(guī)定及時填報并更新從業(yè)人員信息等。

廣東證監(jiān)局最終依法對該機(jī)構(gòu)以及相關(guān)責(zé)任人張維軒、楊坤、黎劍采取出具警示函措施的決定。據(jù)了解，張維軒也是廣州匯盛投資的實際控制人，根據(jù)中基協(xié)披露的內(nèi)容，其在該機(jī)構(gòu)出資占比達(dá)到50%，是目前出資人中唯一的個人出資方。

多項誠信及異常情形被協(xié)會通報

根據(jù)中基協(xié)公示信息，廣州匯盛投資管理中心（有限合伙）在機(jī)構(gòu)誠信信息以及機(jī)構(gòu)提示信息中均有提示，涉及信息報送異常和投資者定向披露賬戶開立率低。

據(jù)了解，投資人購買私募產(chǎn)品后，可以通過兩種渠道獲取基金資產(chǎn)的相關(guān)信息：一是管理人自主提供的投資月報、季報或季度投資人線上交流會；二是中基協(xié)要求管理規(guī)模超過5000萬元的產(chǎn)品要在協(xié)會網(wǎng)站披露月報、季報和年報，因此投資人可以通過中基協(xié)網(wǎng)站賬號查詢相關(guān)情況。

有關(guān)投資者定向披露賬戶開立率低，是指私募基金管理人在信息披露備份系統(tǒng)定向披露功能中，為投資者開立查詢賬號的比率低于50%（不含50%）。

根據(jù)協(xié)會的統(tǒng)計，暫行辦法實施后成立的基金當(dāng)中，廣州玉匯盛投資管理中心（有限合伙）、廣州云匯盛投資管理中心（有限合伙）、廣州瑾匯盛投資管理中心（有限合伙）三只基金投資者查詢賬號開立率為0。也就是說，私募基金信息披露備份系統(tǒng)投資者查詢賬號開立率為0。

投資者查詢賬號開立率就是已開立查詢賬號的投資者數(shù)量與投資者總數(shù)的比值。這意味著，這家私募尚沒有1個投資者開通查詢賬號。據(jù)了解，在基金產(chǎn)品新開股卡時，中登公司會要求管理人說明相關(guān)情況，對管理人公示信息中的機(jī)構(gòu)誠信信息出一份說明函，解釋說明特別提示信息的情況，否則將無法通過資料審核。

因此，賬號開立率低不僅會影響產(chǎn)品發(fā)行效率，還可能因為被協(xié)會公示的原因?qū)ν泄軠?zhǔn)入、中登開股卡等產(chǎn)生影響。同時，還可能引發(fā)監(jiān)管的更多關(guān)注，埋下風(fēng)險隱患。

啟信寶信息顯示，廣州匯盛投資管理中心（有限合伙）對外投資案例有15起，多為其他基金，也有部分為企業(yè)，例如廣州匯盛電力發(fā)展有限公司、廣州洹匯盛水利發(fā)電企業(yè)（有限合伙）、廣州前戰(zhàn)商務(wù)顧問有限公司等。不過，前兩家都已被注銷。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41101884163