12月25日，一年一度的券商財務(wù)顧問業(yè)務(wù)評級正式放榜。根據(jù)中證協(xié)消息，2023年券商財務(wù)顧問業(yè)務(wù)評級共41家券商獲評，A類5家、B類28家、C類8家。整體參評數(shù)量較2022年的39家新增2家，但A類減少3家，B類券商有所增多，C類數(shù)量維持不變。國泰君安、中金公司、中泰證券、中信建投以及中信證券獲得A類。4家券商評級有所下調(diào)，東興證券、國金證券、中德證券從A類調(diào)至B類，天風(fēng)證券從B類調(diào)至C類此外，4家券商評價有所提升。華龍證券、招商證券、中泰證券、中銀證券均實現(xiàn)了評級提升，中泰證券從B類升至A類，其他3家券商均從C類升至B類。

點評：券商財務(wù)顧問業(yè)務(wù)最新的評級結(jié)果，反映了券商對相應(yīng)評級新規(guī)的適應(yīng)和變化，尤其是合規(guī)方面的扣分力度。這要求券商在開展財務(wù)顧問業(yè)務(wù)時不斷完善自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險控制機制。A類券商的優(yōu)秀表現(xiàn)顯示了他們在項目質(zhì)量、業(yè)務(wù)規(guī)模、業(yè)務(wù)管理等方面的高水平和專業(yè)能力；另一方面，C類券商在合規(guī)誠信等方面或存在一定的問題和風(fēng)險。

NO.2 指南針斥資1.1億元競得先鋒基金34.2076%股權(quán)

12月25日晚間，指南針發(fā)布公告稱，當(dāng)天早間公司通過江蘇省泰州市中級人民法院淘寶網(wǎng)司法拍賣網(wǎng)絡(luò)平臺，以11021.16萬元競得聯(lián)合創(chuàng)業(yè)集團有限公司所持有的先鋒基金34.2076%的股權(quán)。由于在參與司法拍賣前，指南針已受讓富海（廈門）企業(yè)管理有限公司持有的先鋒基金4.99%股權(quán)，并已完成股權(quán)的工商變更登記。因此此次競拍成功后，指南針擬成為先鋒基金的單一第一大股東。但指南針在公告中也指出，本次股權(quán)變更事項尚需取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)，存在一定的不確定性。

點評：這一事件表明了指南針在資本市場上的活躍度和競爭力。通過參與司法拍賣并取得先鋒基金34.2076%的股權(quán)，指南針不僅增強了自身的資本實力和影響力，還為自己打開了一個新的投資領(lǐng)域——私募股權(quán)投資。這將有助于指南針拓展業(yè)務(wù)范圍和提高收入來源。

NO.3 首只道瓊斯ETF發(fā)售，年內(nèi)跨境ETF規(guī)模已同比增80%

跨境ETF又迎新。12月25日，鵬華道瓊斯工業(yè)平均ETF正式發(fā)行，成為國內(nèi)首只跟蹤道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)的ETF。除道瓊斯ETF外，年內(nèi)跨境ETF市場上新火熱。數(shù)據(jù)顯示，截至12月25日，全市場共有107只跨境ETF，其中有28只產(chǎn)品為2023年以來成立的新品，截至三季度末，跨境ETF規(guī)模更同比增超80%。有業(yè)內(nèi)人士表示，道瓊斯ETF上線為投資者提供了投資美國股市的新渠道，該類產(chǎn)品的發(fā)行也有助于促進國內(nèi)資本市場對外開放，推動跨境投資發(fā)展。(北京商報)

點評：首只道瓊斯ETF發(fā)售，說明國內(nèi)跨境ETF市場正在快速發(fā)展和創(chuàng)新。道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)是美國最重要的股票指數(shù)之一，反映了美國經(jīng)濟的整體表現(xiàn)和行業(yè)分布。跟蹤該指數(shù)的ETF可以讓投資者更方便地參與美國股市的波動和機會。同時，這也體現(xiàn)了國內(nèi)資本市場對外開放和自主創(chuàng)新的決心和能力。

NO.4 APP強制、頻繁、過度索取權(quán)限，江海證券被警示

12月25日，黑龍江證監(jiān)局對江海證券采取警示函監(jiān)管措施。黑龍江證監(jiān)局表示，江海證券存在兩大問題：一是關(guān)于IT治理、網(wǎng)絡(luò)安全管理的內(nèi)部決策、執(zhí)行機制不健全；二是公司APP個人信息保護合規(guī)性檢測不充分，存在APP強制、頻繁、過度索取權(quán)限問題。11月30日，工業(yè)和信息化部網(wǎng)站公布的《關(guān)于侵害用戶權(quán)益行為的APP（SDK）通報（2023年第8批，總第34批）》顯示，共發(fā)現(xiàn)22款A(yù)PP、SDK存在侵害用戶權(quán)益行為，其中包括江海證券APP“江海錦龍綜合版”，應(yīng)用來源百度手機助手，版本V9.00.44，所涉問題為APP強制、頻繁、過度索取權(quán)限。

點評：此次監(jiān)管通報事件，暴露了江海證券在IT治理和網(wǎng)絡(luò)安全方面的漏洞和風(fēng)險。作為一家提供金融服務(wù)的公司，在處理用戶個人信息時應(yīng)該嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，并及時檢測和修復(fù)可能存在的漏洞和風(fēng)險。否則不僅會損害用戶的合法權(quán)益和信任度，也會影響公司自身的聲譽和形象。

NO.5 廣汽集團、中銀資產(chǎn)等成立私募基金，出資額100億

近日，廣州新祺智聯(lián)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）成立，執(zhí)行事務(wù)合伙人為中銀資產(chǎn)基金管理有限公司、廣州盈蓬私募基金管理有限公司，出資額100億元，經(jīng)營范圍為以私募基金從事股權(quán)投資、投資管理、資產(chǎn)管理等活動。股權(quán)全景穿透圖顯示，該企業(yè)由廣汽集團及其旗下廣州盈蓬私募基金管理有限公司，和廣州產(chǎn)投新能源專項母基金合伙企業(yè)（有限合伙）、中銀金融資產(chǎn)投資有限公司、中銀資產(chǎn)基金管理有限公司共同出資。

點評：與中銀資產(chǎn)等合伙成立私募基金，反映了廣汽集團在智能網(wǎng)聯(lián)新能源汽車領(lǐng)域的戰(zhàn)略布局和投入力度。私募基金出資額高達100億元，也顯現(xiàn)了股東方強大的背景實力，以及中銀資產(chǎn)等基金管理人的豐富、專業(yè)的募投及基金管理能力。希望該基金能助力廣汽集團實現(xiàn)長遠的戰(zhàn)略目標(biāo)，創(chuàng)造更多的價值和收益。