每經(jīng)記者 王佳飛    每經(jīng)編輯 魏官紅    

一、監(jiān)管動(dòng)態(tài)

NO.1 因募投項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展披露不準(zhǔn)確等 瑞豐新材及有關(guān)責(zé)任人被出具警示函

2023年12月25日，瑞豐新材（SZ300910，股價(jià)45.94元，市值132.41億元）收到河南證監(jiān)局的警示函，因瑞豐新材在首發(fā)募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展的披露上不準(zhǔn)確，部分募集資金未按招股說(shuō)明書披露用途使用，募集資金置換情況披露不準(zhǔn)確，且存在募集資金專戶資金混用等問(wèn)題。公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理郭春萱、董事會(huì)秘書兼財(cái)務(wù)總監(jiān)尚慶春被認(rèn)定對(duì)以上違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。公司表示，此次行政監(jiān)管措施不會(huì)影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，將加強(qiáng)對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，全面梳理、建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行公司內(nèi)部控制相關(guān)制度，強(qiáng)化規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，加強(qiáng)信息披露管理，持續(xù)提高公司規(guī)范運(yùn)作水平及信息披露質(zhì)量，杜絕此類事件再次發(fā)生。

評(píng)論：瑞豐新材的違規(guī)行為不僅違反了資本市場(chǎng)的規(guī)則，也損害了投資者的信任。作為上市公司，應(yīng)嚴(yán)格遵守信息披露規(guī)定，確保資金使用的透明度和合規(guī)性。此次事件提醒所有上市公司，必須加強(qiáng)內(nèi)部控制，規(guī)范資金管理，以維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者利益。瑞豐新材的積極回應(yīng)和整改承諾是必要的，但更重要的是要通過(guò)實(shí)際行動(dòng)來(lái)重建市場(chǎng)信心。

NO.2 未對(duì)超出預(yù)計(jì)金額的關(guān)聯(lián)交易履行信披義務(wù) 金冠電氣及有關(guān)責(zé)任人被出具警示函

金冠電氣（SH688517，股價(jià)15.79元，市值21.57億元）2023年12月25日公告，因未對(duì)超出預(yù)計(jì)金額的關(guān)聯(lián)交易履行信息披露義務(wù)，公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)河南監(jiān)管局出具的警示函。警示函指出，公司與關(guān)聯(lián)方河南錦冠電力工程有限公司等在2022年度實(shí)際發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易超出年度預(yù)計(jì)金額，公司未對(duì)超出預(yù)計(jì)金額的關(guān)聯(lián)交易履行股東大會(huì)審議程序和信息披露義務(wù)。公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理樊崇、財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書賈娜被認(rèn)定對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

評(píng)論：金冠電氣及其高管的違規(guī)行為，暴露了公司的關(guān)聯(lián)交易不規(guī)范、信息披露不透明、內(nèi)部管理不完善等問(wèn)題，嚴(yán)重?fù)p害了公司的信譽(yù)和形象，也影響了公司的業(yè)績(jī)和發(fā)展，損害了投資者的合法權(quán)益。公司及其高管應(yīng)該認(rèn)真反省，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)部管理，規(guī)范信息披露，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者利益。

NO.3 因未披露原董事被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查等 清水源及有關(guān)責(zé)任人被出具警示函

2023年12月28日，清水源（SZ300437，股價(jià)12.57元，市值32.56億元）公告稱，深交所對(duì)公司及其董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理王志清、財(cái)務(wù)總監(jiān)王琳、時(shí)任董事會(huì)秘書宋長(zhǎng)廷下發(fā)監(jiān)管函，公司存在未披露原董事宋穎標(biāo)擔(dān)任公司董事期間被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、2022年三季報(bào)信息披露不準(zhǔn)確等兩項(xiàng)違規(guī)行為。此前，河南證監(jiān)局已對(duì)公司及有關(guān)責(zé)任人員采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

評(píng)論：清水源的違規(guī)行為顯示出公司在財(cái)務(wù)報(bào)告和信息披露方面的管理漏洞。作為上市公司，應(yīng)嚴(yán)格遵守財(cái)務(wù)報(bào)告準(zhǔn)則和信息披露規(guī)則，確保所有信息的真實(shí)性和透明度。此次事件不僅損害了公司的市場(chǎng)信譽(yù)，也對(duì)投資者信心造成了負(fù)面影響。公司應(yīng)認(rèn)真反思，加強(qiáng)內(nèi)部控制，確保未來(lái)不再發(fā)生類似違規(guī)行為，以維護(hù)投資者權(quán)益和市場(chǎng)秩序。

NO.4 因內(nèi)幕信息知情人登記管理不到位等 百川暢銀及有關(guān)責(zé)任人收監(jiān)管函

2023年12月28日，深交所對(duì)百川暢銀（SZ300614，股價(jià)18.73元，市值30.05億元）及其董事長(zhǎng)陳功海、總經(jīng)理張鋒、董事會(huì)秘書兼財(cái)務(wù)總監(jiān)韓旭發(fā)出監(jiān)管函，指出公司存在內(nèi)幕信息知情人登記管理不到位、開立募集資金專項(xiàng)賬戶未履行審議程序、2022年資產(chǎn)減值損失計(jì)提不準(zhǔn)確等違規(guī)行為，要求公司及時(shí)整改，杜絕問(wèn)題再次發(fā)生。此前，河南證監(jiān)局已對(duì)公司及有關(guān)責(zé)任人員采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。

評(píng)論：百川暢銀及其高管的違規(guī)行為，暴露了公司的內(nèi)部管理混亂、信息披露不規(guī)范、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不可靠等問(wèn)題，嚴(yán)重?fù)p害了公司的信譽(yù)和形象，也影響了公司的業(yè)績(jī)和發(fā)展，損害了投資者的合法權(quán)益。公司及其高管應(yīng)該認(rèn)真反省，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)部管理，規(guī)范信息披露，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者利益。

NO.5 棕櫚股份因未及時(shí)披露土地收儲(chǔ)事項(xiàng)遭處罰

棕櫚股份（SZ002431，股價(jià)2.54元，市值46.05億元）2023年12月29日公告稱，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)河南監(jiān)管局送達(dá)的《行政處罰決定書》，因未對(duì)土地收儲(chǔ)事項(xiàng)及時(shí)履行信息披露義務(wù)，公司被責(zé)令改正，給予警告并處以150萬(wàn)元罰款。公司表示，該事項(xiàng)不會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)及持續(xù)發(fā)展造成重大影響。

評(píng)論：棕櫚股份的違規(guī)行為凸顯了上市公司在信息披露方面的責(zé)任重大。未能及時(shí)披露重要事項(xiàng)不僅違反了法律法規(guī)，也可能誤導(dǎo)投資者，影響市場(chǎng)秩序。此次處罰是對(duì)棕櫚股份的警示，也是對(duì)所有上市公司的提醒。

二、“關(guān)鍵人物”變動(dòng)

NO.6 林州重機(jī)聘任郭清正為公司董事會(huì)秘書

林州重機(jī)（SZ002535，股價(jià)4.64元，市值37.2億元）于2023年12月26日宣布，公司董事會(huì)同意聘任郭清正為公司董事會(huì)秘書，任期自董事會(huì)通過(guò)之日起至第六屆董事會(huì)任期屆滿。郭清正曾在林州重機(jī)鑄鍛有限公司擔(dān)任技術(shù)部主任、第五屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事主席、生產(chǎn)部部長(zhǎng)、總經(jīng)理助理，其現(xiàn)任林州重機(jī)鑄鍛有限公司執(zhí)行董事。

評(píng)論：林州重機(jī)的人事任命顯示了公司在加強(qiáng)內(nèi)部管理和提升治理結(jié)構(gòu)方面的積極態(tài)度。郭清正的加入有望進(jìn)一步提升公司的透明度和信息披露質(zhì)量。這一舉措對(duì)于維護(hù)投資者關(guān)系、優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)以及推動(dòng)公司長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展具有重要意義。

NO.7 中原銀行任命潘文堯?yàn)樾氯味聲?huì)秘書

2023年12月29日，中原銀行（HK01216，股價(jià)0.335港元，市值122.44億港元）宣布，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局河南監(jiān)管局批復(fù)，核準(zhǔn)潘文堯的董事會(huì)秘書任職資格，任期自2023年12月28日起，直至中原銀行第三屆董事會(huì)任期屆滿之日止。

評(píng)論：潘文堯作為新任董事會(huì)秘書，肩負(fù)著溝通公司與投資者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、媒體等各方利益相關(guān)者的重要職責(zé)，需要充分發(fā)揮其專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)，為公司的持續(xù)發(fā)展和穩(wěn)健運(yùn)行提供有力的支持。

NO.8 鄭煤機(jī)新聘高級(jí)管理人員及證券事務(wù)代表

鄭煤機(jī)（SH601717，股價(jià)12.65元，市值225.35億元）在2023年12月29日召開的董事會(huì)會(huì)議上審議通過(guò)了多項(xiàng)人事任命議案，包括聘任新的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書、聯(lián)席公司秘書、授權(quán)代表及證券事務(wù)代表等。公告顯示，新任總經(jīng)理賈浩，副總經(jīng)理付奇、張海斌、王永強(qiáng)，財(cái)務(wù)總監(jiān)黃花以及董事會(huì)秘書張易辰等具備履行職責(zé)所需的職業(yè)素質(zhì)和相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，能夠勝任所在崗位的要求，本次聘任有利于公司的發(fā)展。

評(píng)論：該人事調(diào)整顯示了公司在優(yōu)化管理結(jié)構(gòu)和提升治理水平方面的積極努力。新聘任的高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表具有專業(yè)背景和技術(shù)經(jīng)驗(yàn)對(duì)于公司未來(lái)的戰(zhàn)略實(shí)施和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力至關(guān)重要。

三、其他熱點(diǎn)事件

NO.9 一拖股份子公司擬公開掛牌轉(zhuǎn)讓中原銀行股權(quán)

一拖股份（SH601038，股價(jià)14.57元，市值163.72億元）2023年12月26日公告稱，一拖股份控股子公司一拖柴油機(jī)擬通過(guò)北京產(chǎn)權(quán)交易所公開掛牌轉(zhuǎn)讓其持有的中原銀行0.8827%股權(quán)。交易對(duì)方將根據(jù)掛牌結(jié)果確定，且需以現(xiàn)金方式一次性支付交易價(jià)款。公告顯示，本次標(biāo)的資產(chǎn)公開掛牌的轉(zhuǎn)讓價(jià)為6.68億元，最終交易價(jià)格以摘牌價(jià)格為準(zhǔn)。

評(píng)論：一拖股份的股權(quán)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃是其資產(chǎn)優(yōu)化配置的一部分，可提高資產(chǎn)流動(dòng)性和運(yùn)營(yíng)效率。通過(guò)公開掛牌的方式出售該股權(quán)，不僅能夠充分體現(xiàn)市場(chǎng)化原則，保障交易的公開、公平、公正，也能夠?yàn)楣編?lái)可觀的資金回報(bào)，有利于公司加大對(duì)主業(yè)的投入，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，為投資者創(chuàng)造價(jià)值。

NO.10 蓮花健康擬收購(gòu)味之力至少50%股權(quán)以增強(qiáng)國(guó)際市場(chǎng)影響力

蓮花健康（SH600186，股價(jià)6.05元，市值108.53億元）2023年12月27日公告，擬以現(xiàn)金方式收購(gòu)馬來(lái)西亞自然人呂秀金、紀(jì)淑貞持有的味之力（馬來(lái)西亞）有限公司不低于50%的股權(quán)，收購(gòu)后味之力將成為蓮花健康的控股子公司。味之力是馬來(lái)西亞的一家味精制造商。

評(píng)論：通過(guò)收購(gòu)，蓮花健康可以利用味之力的資源和渠道，加強(qiáng)與當(dāng)?shù)乜蛻舻暮献?，提高產(chǎn)品的知名度和認(rèn)可度，增加市場(chǎng)占有率，提升營(yíng)收和利潤(rùn)。同時(shí)，公司可以借鑒味之力的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，提高自身的研發(fā)和生產(chǎn)能力，提升產(chǎn)品的質(zhì)量和競(jìng)爭(zhēng)力，為公司的長(zhǎng)期發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

NO.11 豫能控股擬定增20億布局風(fēng)光火儲(chǔ)一體化項(xiàng)目

豫能控股（SZ001896，股價(jià)4.37元，市值66.68億元）2023年12月29日發(fā)布定增預(yù)案，公司擬向不超過(guò)35名特定投資者發(fā)行A股股票，預(yù)計(jì)募集資金不超過(guò)20億元。這筆資金將主要用于濮陽(yáng)豫能多能互補(bǔ)（風(fēng)光火儲(chǔ)）一體化項(xiàng)目一期以及豫能林州100MW風(fēng)力發(fā)電項(xiàng)目，并計(jì)劃用于補(bǔ)充流動(dòng)資金和償還銀行貸款。根據(jù)預(yù)案，豫能控股計(jì)劃發(fā)行不超過(guò)4.58億股股票，不超過(guò)公司總股本的30%，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)的80%。

評(píng)論：豫能控股本次定增表明了公司對(duì)新能源領(lǐng)域的重視和布局，體現(xiàn)了公司的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新意識(shí)。同時(shí)，本次定增也有利于改善公司的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

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