｜2024年1月5日星期五｜ NO.1中基協(xié)集中注銷近40家私募，華夏幸福、賽伯樂旗下私募在列 近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）集中注銷了近40家私募基金管理人登記，其中不乏知名機(jī)構(gòu)的身影。例如，2023年12月29日，中基協(xié)注銷了華夏幸福資本管理有限公司（以下簡稱華夏幸福資本）的管理人登記，原因是經(jīng)營異常。華夏幸福資本由上市公司華夏幸?；鶚I(yè)股份有限公司（以下簡稱華夏幸福）100%出資設(shè)立，注冊資本2億元，注銷時(shí)未在系統(tǒng)提交清算的產(chǎn)品還有2只。此外，中基協(xié)還一口氣注銷了知名機(jī)構(gòu)賽伯樂投資旗下的10家私募基金管理人登記。而在此之前，協(xié)會已經(jīng)注銷了賽伯樂旗下多家關(guān)聯(lián)公司。 點(diǎn)評：中基協(xié)集中注銷近40家私募，體現(xiàn)了私募基金行業(yè)的強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢，對于提高行業(yè)的合規(guī)性和信譽(yù)度有積極作用。對于私募基金管理人而言，尤其知名機(jī)構(gòu)要帶頭嚴(yán)格遵守中基協(xié)的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行自律管理的義務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。 NO.2“期貨市場量化交易暫停”被辟謠，期貨公司返傭或發(fā)生變化 近日，一則“期貨市場量化交易被叫?！钡南⒃跇I(yè)內(nèi)傳播，對此，多位頭部量化私募人士透露，此消息不屬實(shí)，目前并未收到任何期貨市場量化交易被暫停的通知。值得注意的是，多位私募人士稱近期期貨市場確實(shí)發(fā)生了新變化，即新年第一周尚未收到期貨公司返傭的轉(zhuǎn)賬，但后續(xù)是否會轉(zhuǎn)賬無法確定，相關(guān)情況需繼續(xù)觀察。如果期貨公司返傭取消，那么期貨市場的高頻交易或許會受到一定影響。(上證報(bào)) 點(diǎn)評：“期貨市場量化交易暫?！眰髀勗俣缺蛔C偽，反映了市場對量化交易的質(zhì)疑仍在發(fā)酵；另一方面，期貨公司返傭的變化也將深遠(yuǎn)影響量化交易的發(fā)展，如果返傭取消或減少，可能會影響量化交易的收益和成本，從而影響市場的活躍度和流動性。希望期貨市場能夠保持穩(wěn)定和透明的監(jiān)管環(huán)境，促進(jìn)量化交易的健康發(fā)展。 NO.32023年A股股票ETF基金凈流入4792.36億元 中國銀河證券基金研究中心于1月3日發(fā)布《A股ETF基金資金流動數(shù)據(jù)報(bào)告》，該數(shù)據(jù)報(bào)告顯示2023年A股股票ETF基金凈流入4792.36億元。其中，2023年上半年凈流入1553.89億元，下半年合計(jì)凈流入3238.47億元。此外，該報(bào)告還分析了2018年至2023年的情況。2018年至2023年A股股票ETF基金凈流入，分別為1296.35億元、-340億元、-611.86億元、-73.71億元、2426.34億元、4792.36億元。從歷年度數(shù)據(jù)看，2022年和2023年是兩年較大規(guī)模資金凈流入，兩年合計(jì)7218.70億元。 點(diǎn)評：A股股票ETF基金的資金流動情況，對于了解市場的風(fēng)格和趨勢有一定的指導(dǎo)意義。A股股票ETF基金的凈流入規(guī)模反映了投資者對指數(shù)投資的認(rèn)可和信心。從數(shù)據(jù)看，2022年和2023年是A股股票ETF基金的爆發(fā)期，其中寬基類ETF受到了更多的青睞，特別是滬深300、上證50和科創(chuàng)100等指數(shù)系列產(chǎn)品。希望A股股票ETF基金能夠繼續(xù)保持良好的發(fā)展勢頭，為投資者提供更多的投資選擇和收益機(jī)會。 NO.4吉林省證監(jiān)局對轄內(nèi)四家股權(quán)投資機(jī)構(gòu)作出處罰 1月3日，吉林省證監(jiān)局對轄內(nèi)四家股權(quán)投資機(jī)構(gòu)作出處罰，分別是吉林省創(chuàng)新股權(quán)投資基金、吉林省華信基金管理有限公司、長春東金投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、吉林省集旅股權(quán)投資有限公司，上述機(jī)構(gòu)均被采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。從本次查處的機(jī)構(gòu)來看，主要是因?yàn)橄嚓P(guān)機(jī)構(gòu)未及時(shí)填報(bào)并定期更新私募基金管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息，部分機(jī)構(gòu)也未對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級。記者注意到，被處罰的機(jī)構(gòu)有些已多次出現(xiàn)異常，根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會的信息，有的未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)2次及以上。 點(diǎn)評：吉林省證監(jiān)局對股權(quán)投資機(jī)構(gòu)加大監(jiān)管及處罰，對于促進(jìn)股權(quán)投資市場的規(guī)范和健康有一定的推動作用。股權(quán)投資機(jī)構(gòu)作為私募基金的重要組成部分，應(yīng)當(dāng)遵守證監(jiān)會和中基協(xié)的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)報(bào)送和更新信息，做好風(fēng)險(xiǎn)評級和管理，保障投資者的合法權(quán)益。希望被處罰的機(jī)構(gòu)能夠認(rèn)真整改，消除隱患，提高自身的合規(guī)水平和專業(yè)能力。 NO.5國泰君安：王文杰辭任非執(zhí)行董事 國泰君安1月4日晚間發(fā)布公告，王文杰由于工作原因辭任公司非執(zhí)行董事、戰(zhàn)略及ESG委員會委員及薪酬考核與提名委員會委員職務(wù)，自本公告之日起生效。據(jù)公告披露，王文杰先生與董事會并無任何意見分歧，且未向公司股東報(bào)告任何需知會事宜。公司在公告中未詳細(xì)披露王文杰先生辭任后相關(guān)工作的接續(xù)計(jì)劃，也尚未公布替代人選。 點(diǎn)評：王文杰辭任國泰君安非執(zhí)行董事是一個(gè)中性的消息，對公司的戰(zhàn)略和業(yè)績影響有限。不過，公告也提到，王文杰在指導(dǎo)公司制定戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、完善公司長期激勵(lì)與約束機(jī)制等工作方面發(fā)揮了積極作用。希望公司能盡快補(bǔ)充相關(guān)職位的人選，保持董事會的高效運(yùn)作和決策能力。