｜2024年1月15日 星期一｜ NO.1 首批4家券商去年業(yè)績率先亮相，西南證券凈利翻倍 近日，首批4家券商披露2023年業(yè)績快報(bào)或未經(jīng)審計(jì)財(cái)報(bào)，國元證券凈利潤為18.68億元，同比增長7.79%；西南證券預(yù)計(jì)凈利潤為5.72億元到6.65億元，同比增加約85%到115%；英大證券凈利潤0.93億元，同比增61.93%；中航證券未經(jīng)審計(jì)的凈利潤為1.4億元，同比下降44.66%。投資收益的顯著增長，是國元證券、西南證券等券商凈利潤增加的主要原因。國元證券稱去年全年獲得較好投資收益，西南證券透露“公司投資收益和公允價(jià)值變動(dòng)收益增幅較大”。 點(diǎn)評：首批披露去年業(yè)績的4家券商表現(xiàn)出可喜的盈利能力，尤其是西南證券凈利潤翻倍的成績令人矚目。投資收益的提升是券商業(yè)績的重要支撐，也反映了券商對市場的敏銳把握和投資能力的提升。券商業(yè)績的改善有利于提升市場信心，也為券商的轉(zhuǎn)型升級提供了更多的資本空間。 NO.2 國盛金控?cái)M吸收合并國盛證券 國盛金控近日發(fā)布公告稱，為進(jìn)一步整合資源、提高效率、聚焦證券主業(yè)，有效提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力和實(shí)效，公司擬吸收合并全資子公司國盛證券，本次吸收合并不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，也不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。國盛金控在公告中表示，本次吸收合并生效后，國盛證券的所有資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)利、義務(wù)轉(zhuǎn)移至公司；國盛證券現(xiàn)有業(yè)務(wù)（資質(zhì)）和員工由公司承繼和接收；原國盛證券的分公司（子公司）經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案后擬變更為公司的分公司（子公司）。本次吸收合并生效后，國盛證券的獨(dú)立法人資格注銷，國盛金控將更名為“國盛證券股份有限公司”并相應(yīng)變更經(jīng)營范圍和修訂公司章程。據(jù)悉，公司擬于名稱變更登記完成后，將公司證券簡稱變更為：“國盛證券”，公司證券代碼“002670”保持不變。 點(diǎn)評：國盛金控?cái)M吸收合并國盛證券，實(shí)現(xiàn)證券業(yè)務(wù)的直接上市，提升公司的品牌效應(yīng)和綜合金融服務(wù)水平。這對公司的發(fā)展有積極的意義，也顯示了江西省屬國資對證券業(yè)務(wù)的重視和支持。但同時(shí)，公司也要面對證券市場的激烈競爭和監(jiān)管要求，需要不斷提升專業(yè)素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)控制能力。 NO.3 保薦項(xiàng)目在上市當(dāng)年業(yè)績“大變臉”，3家券商和6名保代被追責(zé) 賺了百萬、千萬的保薦承銷費(fèi)，但是保薦項(xiàng)目卻在證券發(fā)行上市當(dāng)年玩起了業(yè)績“大變臉”，證監(jiān)會(huì)對這種“只薦不保”的行為重拳出手。1月12日，證監(jiān)會(huì)連發(fā)6條監(jiān)管處罰，分別是針對中信證券、中德證券、萬和證券，以及這3家券商的6名保薦代表人。而其原因就是3家券商及6名保薦代表人保薦的可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目，發(fā)行人在證券發(fā)行上市當(dāng)年發(fā)生了營業(yè)利潤“腰斬”，甚至直接虧損的情況，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十條的規(guī)定。另外，本次也是因業(yè)績“變臉”，在往年對保薦代表人出具監(jiān)管措施的基礎(chǔ)上，首次對保薦機(jī)構(gòu)也采取出具警示函措施。 點(diǎn)評：保薦項(xiàng)目在證券發(fā)行上市當(dāng)年業(yè)績就“大變臉”，成為監(jiān)管的重點(diǎn)監(jiān)視內(nèi)容。證監(jiān)會(huì)的這一處罰是對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的警示和教育，也是對市場的規(guī)范和保護(hù)。希望保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人能夠吸取教訓(xùn)，提高專業(yè)水平和職業(yè)道德，不能為了賺取高額的保薦承銷費(fèi)而忽視對發(fā)行人的盡職調(diào)查和持續(xù)督導(dǎo)。 NO.4 去年19家A股上市公司斥資逾27億元購買私募基金 從私募排排網(wǎng)獲悉，2023年，有19家A股上市公司購買私募基金，合計(jì)斥資達(dá)27.43億元，涉及28家私募管理人旗下的46只產(chǎn)品。整體來看，上市公司對私募基金的需求越來越多元化。多位業(yè)內(nèi)人士向記者表示，隨著A股公司個(gè)性化需求增多，私募基金整體服務(wù)能力也將有所提升，從去年A股上市公司“購私”情況來看，產(chǎn)品類別和認(rèn)購力度等有所提升。(證券日報(bào)) 點(diǎn)評：上市公司購買私募基金是一種有效的資產(chǎn)配置方式，可以提高投資收益和風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，也可以借鑒私募基金的專業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)和投資理念。從去年的數(shù)據(jù)來看，上市公司對私募基金的需求呈現(xiàn)出股票策略、組合基金和多資產(chǎn)策略等多樣化的特征，這也反映了上市公司對理財(cái)?shù)睦硇院椭?jǐn)慎。 NO.5 貝萊德高管變陣：任命陳蕙蘭為亞太區(qū)主管 貝萊德13日宣布任命陳蕙蘭為亞太區(qū)主管，同時(shí)任命Andrew Landman和清水寬之（Hiroyuki Shimizu）為亞太區(qū)副主管，實(shí)時(shí)生效。陳蕙蘭接替將調(diào)遷至倫敦?fù)?dān)任貝萊德國際業(yè)務(wù)主管的駱慧祖（Rachel Lord）。陳蕙蘭將常駐香港，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)亞太地區(qū)業(yè)務(wù)，并管理各項(xiàng)業(yè)務(wù)、客戶、投資團(tuán)隊(duì)以及運(yùn)營平臺(tái)的全方位發(fā)展，為財(cái)富和機(jī)構(gòu)投資者提供貝萊德的主動(dòng)投資、指數(shù)投資、ETF產(chǎn)品、另類投資和科技解決方案等投資方案。(澎湃新聞) 點(diǎn)評：貝萊德的高管變動(dòng)是對亞太區(qū)市場的重視和戰(zhàn)略調(diào)整的體現(xiàn)，也是對陳蕙蘭等人在亞太區(qū)業(yè)務(wù)發(fā)展中的貢獻(xiàn)的認(rèn)可。貝萊德作為全球最大的資產(chǎn)管理公司，擁有豐富的產(chǎn)品線和客戶群，對亞太區(qū)市場有著長期的投資和發(fā)展計(jì)劃。希望新的領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)能夠繼續(xù)發(fā)揮貝萊德的優(yōu)勢和影響力，為亞太區(qū)的投資者提供更加優(yōu)質(zhì)和創(chuàng)新的服務(wù)和解決方案。