每經(jīng)編輯 盧祥勇    

據(jù)上海金融法院官微1月17日消息，近日，上海金融法院通過證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向澤達(dá)易盛特別代表人訴訟案投資者發(fā)放賠償款共計(jì)2.8億余元，現(xiàn)已發(fā)放完畢。

澤達(dá)易盛特別代表人訴訟是全國首例涉科創(chuàng)板上市公司特別代表人訴訟，也是中國證券集體訴訟和解第一案。

該案民事調(diào)解書生效后，各被告均依約履行。上海金融法院劃撥賠付款項(xiàng)至中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司，通過賠償款項(xiàng)自動分配機(jī)制發(fā)放至各原告投資者證券資金賬戶。由于個(gè)別證券資金賬戶異常，尚未收到賠償款的投資者可聯(lián)系上海金融法院執(zhí)行局予以申領(lǐng)。

此前，多名投資者發(fā)帖稱已收到澤達(dá)易盛賠償款。還有網(wǎng)友發(fā)帖曬出了收到的賠償金。

上海金融法院此前發(fā)布的文章顯示，該案賠付總額為2.8億余元，其中單個(gè)投資者最高獲賠500余萬元，投資者人均獲賠3.89萬元，總體上做到了公平、適度、均衡。通過本次調(diào)解，7195名投資者獲得全額賠付，實(shí)際參與調(diào)解的投資者人數(shù)占全體適格原告投資者的比例高達(dá)99.6%。

澤達(dá)易盛案系科創(chuàng)板首批欺詐發(fā)行案件。2020年6月，澤達(dá)易盛在科創(chuàng)板上市。根據(jù)證監(jiān)會調(diào)查結(jié)果，澤達(dá)易盛在公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要違法事實(shí)、編造重大虛假內(nèi)容，屬于欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假，并在2020年年度報(bào)告、2021年年度報(bào)告中虛假記載、重大遺漏。

證監(jiān)會指出，澤達(dá)易盛上述行為嚴(yán)重破壞了證券市場秩序，損害了投資者合法利益。最終，澤達(dá)易盛被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。

另外，因在澤達(dá)易盛案中，東興證券、天健會計(jì)師事務(wù)所、北京市康達(dá)律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)因涉嫌在相關(guān)執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會也表示將依法依規(guī)予以嚴(yán)處。2023年4月1日，東興證券發(fā)布公告稱，因在執(zhí)行澤達(dá)易盛IPO項(xiàng)目過程中，涉嫌保薦、承銷及持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，被證監(jiān)會立案調(diào)查。

2023年4月，澤達(dá)易盛在公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)、編造重大虛假內(nèi)容，在披露的年度報(bào)告中存在虛假記載、重大遺漏，被中國證監(jiān)會作出行政處罰決定。

2023年4月28日，12名投資者將澤達(dá)易盛公司及其實(shí)際控制人、高管，相關(guān)中介機(jī)構(gòu)等起訴至上海金融法院，請求判令澤達(dá)易盛公司賠償投資者差額損失、傭金及印花稅損失，其他被告承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

2023年7月21日，中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司（簡稱“中小投服”）受部分證券投資者特別授權(quán)，向上海金融法院申請作為代表人參加訴訟。上海金融法院決定適用特別代表人訴訟程序?qū)Π讣M(jìn)行審理。根據(jù)特別代表人訴訟“默示加入、明示退出”的規(guī)則，最終該案適格投資者為7196名（簡稱“全體原告投資者”），損失金額總額經(jīng)測算為2.8億余元。

2023年12月5日，經(jīng)上海金融法院主持調(diào)解，中小投服代表全體原告投資者與12名被告共同簽署調(diào)解協(xié)議草案，并向上海金融法院提交制作民事調(diào)解書的申請。

上海金融法院向全體原告投資者發(fā)出通知，于2023年12月12日召開調(diào)解協(xié)議草案異議聽證會，組織異議投資者、原告特別代表人、被告就異議意見進(jìn)行充分論證，并開放庭審公開網(wǎng)定向觀摩直播權(quán)限，保障了群體性訴訟投資者的知情權(quán)利。

圖為本案異議聽證會現(xiàn)場照片

聽證會后，合議庭綜合考慮投資者意見、案件所涉法律和事實(shí)情況、調(diào)解協(xié)議草案的合法性、適當(dāng)性和可行性等因素，決定制作民事調(diào)解書。期間有1名投資者申請退出調(diào)解，最終參與調(diào)解的投資者為7195名。

根據(jù)調(diào)解協(xié)議，各責(zé)任主體將按照第三方損失核定的賠償金額2.8億余元進(jìn)行全額賠付。其中，澤達(dá)易盛、實(shí)際控制人林某、直接負(fù)責(zé)的主管人員應(yīng)某承擔(dān)主要賠償責(zé)任，澤達(dá)易盛其他直接責(zé)任人員、證券發(fā)行的中介機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員根據(jù)各自的過錯(cuò)程度承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，各方本著及時(shí)保障投資者合法權(quán)益、一次性實(shí)質(zhì)化解糾紛、盡量減少對資本市場負(fù)面影響的原則，形成款項(xiàng)支付方案。

編輯|盧祥勇 杜波

校對|何小桃

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