每經(jīng)記者 彭斐    每經(jīng)編輯 楊夏    

因增持東港股份（SZ002117，股價(jià)7.76元，市值31.43億元）到5%舉牌線未停止交易，新天科技（SZ300259，股價(jià)2.45元，市值28.66億元）及其股東費(fèi)占軍被出具警示函。

2月5日，東港股份公告披露，公司于2024年2月5日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱“山東證監(jiān)局”）出具的《關(guān)于對(duì)新天科技股份有限公司和費(fèi)占軍采取出具警示函措施的決定》（〔2024〕25號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“警示函”）。

警示函顯示，經(jīng)查，新天科技、費(fèi)占軍作為一致行動(dòng)人，于2024年1月22日通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)以集中競(jìng)價(jià)交易方式合計(jì)買入東港股份540.50萬股，占東港股份總股本的0.99%，導(dǎo)致新天科技、費(fèi)占軍及一致行動(dòng)人合計(jì)持股比例由4.77%增加至5.76%。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，新天科技系創(chuàng)業(yè)板上市公司，費(fèi)占軍為新天科技的實(shí)際控制人之一。而早在2020年一季度，費(fèi)占軍就已成為東港股份的前十大股東。

對(duì)于近期的增持行為，費(fèi)占軍、新天科技方面稱，是基于對(duì)中國資本市場(chǎng)長期看好的堅(jiān)定信心和東港股份未來良好的發(fā)展前景和投資價(jià)值的認(rèn)可，從而進(jìn)行的一項(xiàng)投資行為。

不過，作為買入方，費(fèi)占軍、新天科技在1月22日增持東港股份，在合計(jì)持股比例達(dá)5%后，仍在買入東港股份的股票。

《上市公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份比例，達(dá)到一家上市公司已發(fā)行股份比例的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，抄報(bào)該上市公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

1月26日午間，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者曾致電新天科技方面，公司相關(guān)人士表示，相關(guān)問題可以關(guān)注東港股份、新天科技的相關(guān)公告。但截至2月5日晚間，兩家上市公司均未再發(fā)布相關(guān)信息（詳見《新天科技及實(shí)控人舉牌東港股份 兩公司業(yè)務(wù)范圍無明顯交集》）。

不過，作為一致行動(dòng)人，新天科技、費(fèi)占軍在擁有東港股份股份達(dá)到5%時(shí)未停止交易時(shí)的舉動(dòng)，最終引發(fā)監(jiān)管關(guān)注。

2月4日，深交所就新天科技、費(fèi)占軍上述舉動(dòng)向東港股份下發(fā)監(jiān)管函。深交所在監(jiān)管函中稱，上市公司股東應(yīng)當(dāng)按照國家法律、法規(guī)、深交所《股票上市規(guī)則》及相關(guān)規(guī)定，誠實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真、及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。

僅僅一天之后，山東證監(jiān)局在2月5日向新天科技與費(fèi)占軍下發(fā)警示函稱：上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第十三條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第七十五條的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對(duì)新天科技與費(fèi)占軍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

封面圖片來源：視覺中國