每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-02-09 11:47:20
每經(jīng)AI快訊,2月9日,深圳證監(jiān)局對(duì)招商證券股份有限公司深圳南山南油大道證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施。經(jīng)查,發(fā)現(xiàn)你營(yíng)業(yè)部存在以下問題:一是部分從業(yè)人員于2021年至2022年間私下委托他人進(jìn)行客戶招攬;二是未能及時(shí)妥善處理投資者投訴和糾紛。上述問題反映出你營(yíng)業(yè)部對(duì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理不足,在營(yíng)銷、客戶服務(wù)、投訴處理等環(huán)節(jié)合規(guī)管理不到位,違反了相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)辦法》第四十三條的規(guī)定,我局決定對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
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