每經(jīng)記者 趙李南    每經(jīng)編輯 魏官紅    

2月21日，*ST美尚（即美尚生態(tài)，SZ300495，股價(jià)1.12元，市值7.55億元）公告稱，其近日接到控股股東王迎燕女士函告，王迎燕因涉嫌操縱證券市場(chǎng)，收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰決定書(shū)》。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，王迎燕、季云實(shí)際控制“吳某”等113個(gè)證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱賬戶組）交易“美尚生態(tài)”，扣除傭金和相關(guān)稅費(fèi)，賬戶組共虧損近2.4億元。

據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，2018年6月12日至2020年7月3日，王迎燕、季云實(shí)際控制使用涉案賬戶組，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，連續(xù)交易“美尚生態(tài)”，對(duì)“美尚生態(tài)”進(jìn)行操縱。

操縱“美尚生態(tài)”期間，賬戶組累計(jì)買(mǎi)入約31億股，買(mǎi)入近400億元，賣(mài)出近398億元。操縱期間，賬戶組交易該股的數(shù)量占該股市場(chǎng)成交量的比例平均為32.18%。有404個(gè)交易日的成交量占比超過(guò)20%，有299個(gè)交易日的成交量占比超過(guò)30%，有169個(gè)交易日的成交量占比超過(guò)40%，有35個(gè)交易日的成交占比超過(guò)50%。

同時(shí)，涉案期間，賬戶組還實(shí)施了對(duì)倒交易。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，王迎燕、季云在操縱“美尚生態(tài)”過(guò)程中分工協(xié)作，相互配合，屬于共同違法主體。其中，王迎燕是操縱行為的發(fā)起者、決策者，安排了交易保證金，負(fù)責(zé)部分賬戶的借用工作，起主導(dǎo)作用，應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。季云是操縱行為的實(shí)施者，負(fù)責(zé)部分賬戶的借用工作，應(yīng)承擔(dān)次要責(zé)任。

在聽(tīng)證過(guò)程中，王迎燕提出如下申辯意見(jiàn)：其一，“李某珊”等9個(gè)證券賬戶并非王迎燕或季云控制、使用。其二，當(dāng)事人僅委托季云團(tuán)隊(duì)維護(hù)股價(jià)，未參與具體證券交易，多數(shù)交易發(fā)生在2019年《證券法》實(shí)施前，積極配合調(diào)查，悔過(guò)態(tài)度良好，量罰過(guò)重，請(qǐng)求依法調(diào)減處罰。

對(duì)王迎燕的申辯意見(jiàn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)復(fù)核認(rèn)為：其一，詢問(wèn)筆錄、賬戶資金來(lái)源、使用季云手機(jī)設(shè)備交易、傭金表、付息表、賬戶表、盤(pán)中統(tǒng)計(jì)表、金主公司資金表等證據(jù)足以證明“李某珊”等9個(gè)證券賬戶由當(dāng)事人控制。其二，充分考慮本案交易金額、違法行為持續(xù)時(shí)間等情節(jié)，綜合當(dāng)事人配合調(diào)查程度等因素，在法定量罰幅度內(nèi)對(duì)當(dāng)事人作出處罰。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)王迎燕、季云處以800萬(wàn)元罰款，其中對(duì)王迎燕處以500萬(wàn)元罰款、對(duì)季云處以300萬(wàn)元罰款。

封面圖片來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 文多 攝