每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 葉峰    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》獲悉，2024年2月23日，證監(jiān)會(huì)舉行新聞發(fā)布會(huì)，證監(jiān)會(huì)首席檢查官、稽查局局長李明，首席風(fēng)險(xiǎn)官、發(fā)行司司長嚴(yán)伯進(jìn)出席發(fā)布會(huì)，介紹相關(guān)情況并回答記者提問。新聞發(fā)言人高莉主持新聞發(fā)布會(huì)。

李明表示，對(duì)證券違法行為的處罰力度確實(shí)是投資者廣泛關(guān)注的一個(gè)問題。“近年來，我們從行政處罰、民事索賠、刑事追責(zé)等方面持續(xù)發(fā)力，努力解決違法成本低的問題。我會(huì)積極推動(dòng)修訂《證券法》，提高行政處罰幅度，建立集體訴訟制度；推動(dòng)《刑法修正案（十一）》出臺(tái)，提高證券犯罪的刑期，加大刑罰處罰力度。”

2020年《證券法》修訂后，證券違法行為的罰款金額上限已有大幅提高。對(duì)欺詐發(fā)行行為，罰款限額從募集資金百分之五，提高到最高可至募集資金的一倍；對(duì)財(cái)務(wù)造假等信息披露違法行為，從最高罰款60萬元，提高至1000萬元；對(duì)內(nèi)幕交易、市場操縱等違法交易，從給予違法所得1-5倍罰款，提高至1-10倍罰款。近期按照新《證券法》查處的一批案件，已經(jīng)充分體現(xiàn)了加大處罰力度的效果，比如奇信股份案，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)造假行為和組織指使的實(shí)際控制人分別處以1000萬元罰款，對(duì)公司欺詐發(fā)行行為處以4000萬元的罰款。

從執(zhí)法周期來看，目前還處于新舊《證券法》的交替適用期。“我們查處的部分案件，違法行為發(fā)生在新《證券法》實(shí)施前，隨著這類案件的逐步加快處理完畢，今后將會(huì)有更多案件適用新《證券法》，處罰力度會(huì)越來越大，違法成本只會(huì)越來越高。”