每經(jīng)記者 黃鑫磊    每經(jīng)編輯 文 多    

3 月 22 日，華是科技（SZ301218，股價28.28元，市值32.25億元）接連收到中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局（以下簡稱浙江證監(jiān)局）出具的《關(guān)于對浙江華是科技股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》（〔2024〕37號）、深交所發(fā)來的監(jiān)管函。

3月14日，華是科技公告稱，近日收到東陽市監(jiān)察委員會出具的《留置通知書》和《立案通知書》，公司實控人之一、董事、總經(jīng)理葉建標被實施留置及立案調(diào)查。而據(jù)華是科技對深交所問詢函的回復(fù)，此事發(fā)生在今年1月19日，公司當時就已知悉，但近兩個月時間中卻始終未予披露。

對此，浙江證監(jiān)局警示函提到，華是科技及未及時履行信息披露義務(wù)，董事長俞永方、董秘葉海珍對上述違規(guī)行為應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。浙江證監(jiān)局決定對三者分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

總經(jīng)理葉建標被立案調(diào)查

據(jù)3月14日公告，華是科技稱，葉建標在留置期間暫時無法履行董事、總經(jīng)理職責(zé)，公司已對相關(guān)事項作了妥善安排。公司擁有完善的治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部控制機制，公司董事會運作正常，日常經(jīng)營管理由高管團隊負責(zé)，公司及子公司生產(chǎn)經(jīng)營秩序正常，各項業(yè)務(wù)穩(wěn)步推進。

華是科技還表示，截至公告披露日，公司尚未知悉立案調(diào)查的進展及結(jié)論。

而在3月22日回復(fù)深交所問詢函時，華是科技稱，1月19日，公司及葉建標家屬收到東陽市監(jiān)察委員會的《留置通知書》和《立案通知書》，葉建標因涉嫌職務(wù)犯罪被立案調(diào)查。

華是科技解釋稱，未及時對上述事項進行披露，主要是三點考慮。

一是因立案涉及的事項尚無準確信息，故公司計劃待進一步知悉一些情況后對外進行披露。

二是公司獲悉上述事項后召開了高管會議，由于葉建標在正常履職期間與俞永方共同負責(zé)公司戰(zhàn)略發(fā)展、技術(shù)研發(fā)、市場業(yè)務(wù)等決策事項，經(jīng)管理層商議決定，在葉建標留置期間暫由公司董事長俞永方代為履行公司總經(jīng)理職責(zé)，公司認為該事項對公司生產(chǎn)經(jīng)營不會造成重大影響。

三是2024年1月初，公司總經(jīng)理葉建標已組織各部門及子公司負責(zé)人召開年度戰(zhàn)略會議，制訂和落實了下一年度經(jīng)營計劃、財務(wù)預(yù)算、業(yè)績指標等重要年度任務(wù)和重要工作部署，并已持續(xù)落實實施。公司認為該（留置）事項對公司業(yè)務(wù)開展不會造成重大影響。

此外，華是科技在回復(fù)函中稱，截至回復(fù)函出具之日，公司實控人及一致行動人俞永方、葉建標、章忠燦合計持有公司股份5222.70萬股，占公司總股本的45.80%，其中質(zhì)押0股，實控人及一致行動人無股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險，公司控制權(quán)穩(wěn)定。

值得注意的是，深交所要求華是科技說明，截至目前，公司就葉建標被立案留置涉及具體事項所掌握的信息，是否涉及行賄事項。

對此，華是科技回復(fù)稱，截至回復(fù)函出具之日，除上述《通知書》外，公司及葉建標家屬均未收到相關(guān)部門的其他正式通知或文件，亦未知悉相關(guān)案件的調(diào)查進展或調(diào)查結(jié)論，因此無法對相關(guān)事項是否涉及行賄給出判斷。

收警示函、監(jiān)管函

在回復(fù)函中，華是科技還發(fā)布致歉聲明稱：針對上述事項公司未及時進行信息披露的問題，公司全體董監(jiān)高向廣大投資者誠懇致歉。后續(xù)公司將認真吸取教訓(xùn)，進一步提高規(guī)范運作意識、提高管控水平，并嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，加強監(jiān)督和管理，保障信息披露的時效性，防止類似情況的再次發(fā)生，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)，切實維護廣大投資者利益。

浙江證監(jiān)局警示函顯示，華是科技未及時履行信息披露義務(wù)，董事長俞永方、董秘葉海珍對上述違規(guī)行為應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。浙江證監(jiān)局決定對三者分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

深交所監(jiān)管函也提到，華是科技實控人之一、董事、總經(jīng)理葉建標因涉嫌職務(wù)犯罪被立案調(diào)查，自1月19日起被實施留置，公司于同日得知上述事項。公司未及時披露葉建標被立案調(diào)查、實施留置的情況，遲至3月14日方披露，違反了深交所有關(guān)規(guī)定。

深交所要求華是科技董事會充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。深交所還提醒華是科技，上市公司必須按照國家法律、法規(guī)和深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，認真和及時地履行信息披露義務(wù)。上市公司的董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個別和連帶的責(zé)任。