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監(jiān)管層持續(xù)“亮劍”券商研報業(yè)務(wù)，多家機構(gòu)受罰

2024-03-29 07:51:39

每經(jīng)AI快訊，近年來，監(jiān)管層對券商研報業(yè)務(wù)持續(xù)保持嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢，在全行業(yè)開展了研報業(yè)務(wù)“雙隨機”現(xiàn)場檢查專項工作，并對違規(guī)券商和研報作者作出處罰，處罰原因包括內(nèi)容制度執(zhí)行不足、研報制作審慎性不足等。值得注意的是，2024年開年以來，已有華安證券、國元證券等多家機構(gòu)因研報業(yè)務(wù)違規(guī)受罰。（經(jīng)濟參考報）

責(zé)編 王曉波

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