近日，西南證券、中泰證券和紅塔證券等3家券商公布2023年業(yè)績。

西南證券：2023年公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)總收入23.29億元，同比增長30.33%；歸母凈利潤6.02億元，同比增長94.63%；基本每股收益為0.09元，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為2.39%。公司2023年年度利潤分配預(yù)案為：擬向全體股東每10股派0.35元（含稅）。

中泰證券：2023年公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)總收入127.62億元，同比增長36.86%；歸母凈利潤18.00億元，同比增長204.94%；基本每股收益為0.24元，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為4.71%。公司2023年年度利潤分配預(yù)案為：擬向全體股東每10股派0.3元（含稅）。

紅塔證券：2023年公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)總收入12.01億元，同比增長43.63%；歸母凈利潤3.12億元，同比增長710.57%；基本每股收益為0.07元，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為1.36%。公司2023年年度利潤分配預(yù)案為：擬向全體股東每10股派0.6元（含稅）。

點(diǎn)評(píng)：西南證券、中泰證券和紅塔證券所公布的2023年業(yè)績顯示，這三家券商在營收和凈利潤上均實(shí)現(xiàn)了較大幅度的增長。這些數(shù)據(jù)表明在過去的一年里，盡管市場波動(dòng)和經(jīng)濟(jì)挑戰(zhàn)依然存在，但這些券商可能成功把握了市場機(jī)遇，它們可能優(yōu)化了成本結(jié)構(gòu)，提升了風(fēng)險(xiǎn)控制能力。不過，三家券商的凈資產(chǎn)收益率并不高，凈利潤增長較大不排除基數(shù)較低或其他因素的存在，因此了解具體的收入和利潤來源（比如代理買賣證券、資產(chǎn)管理、投資銀行業(yè)務(wù)等）非常關(guān)鍵，因?yàn)樗鼈兡苤甘境龉緲I(yè)績?cè)鲩L的質(zhì)量和可持續(xù)性。

NO.2 監(jiān)管出手，20家基金公司被采取措施

伴隨著基金2023年年報(bào)集中披露，過去一年基金公司受到監(jiān)管處罰的情況曝光。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，目前共有20家基金公司在2023年接到來自監(jiān)管的警示函或者責(zé)令改正的通知。其中，內(nèi)控管理不完善是多數(shù)基金公司被集中警示的“重災(zāi)區(qū)”。此外，部分小基金公司凈資產(chǎn)指標(biāo)不達(dá)標(biāo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合監(jiān)管要求、股東方股權(quán)質(zhì)押未能按期完成整改也受到監(jiān)管關(guān)注。部分基金公司在投研領(lǐng)域也存在債券投資參考外部評(píng)級(jí)、專戶產(chǎn)品主動(dòng)管理責(zé)任履行不到位等不合規(guī)現(xiàn)象。多位業(yè)內(nèi)人士表示，對(duì)于公募基金行業(yè)而言，應(yīng)樹立合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的理念，合規(guī)經(jīng)營也是基金公司發(fā)展的生命線。此前，證監(jiān)會(huì)主席吳清也指出，下一步監(jiān)管工作重點(diǎn)是突出“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”，嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管也有利于促進(jìn)基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。（中國基金報(bào)）

點(diǎn)評(píng)：20家基金公司在2023年受到監(jiān)管措施，指出了公募基金行業(yè)合規(guī)性問題的普遍性和嚴(yán)重性。監(jiān)管層突出內(nèi)控管理不完善等問題的出手，再次強(qiáng)調(diào)了基金行業(yè)合規(guī)經(jīng)營的重要性。合規(guī)不僅僅是遵循行業(yè)規(guī)則和法律法規(guī)的最低標(biāo)準(zhǔn)，更是一種促進(jìn)公司健康、持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求。對(duì)于基金公司來說，建立完善的內(nèi)部控制系統(tǒng)、細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管理流程、加強(qiáng)投研人員的法規(guī)教育和自律意識(shí)，不僅可以避免監(jiān)管處罰和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，還可以通過提升管理效率和決策質(zhì)量來增加客戶信任和市場競爭力。