每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 彭水萍    

4月1日深夜，錦龍股份發(fā)布公告稱，參股公司東莞證券因其暫緩提交IPO（首次公開(kāi)募股）申請(qǐng)文件中記錄的財(cái)務(wù)資料，自2024年3月31日起，東莞證券IPO審核進(jìn)入中止?fàn)顟B(tài)。

盡管面臨IPO審核暫停，但是東莞證券在另一方面的努力卻取得了進(jìn)展。

4月1日，東莞證券申請(qǐng)?jiān)O(shè)立公募基金管理公司的材料已經(jīng)獲得證監(jiān)會(huì)接收。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，其實(shí)早在2017年1月的招股說(shuō)明書(shū)申報(bào)稿中，東莞證券就表達(dá)了希望設(shè)立基金管理子公司的愿望。在2023年3月的招股說(shuō)明書(shū)申報(bào)稿中，東莞證券進(jìn)一步透露，其已經(jīng)啟動(dòng)了基金管理子公司的申請(qǐng)工作。

錦龍股份出售東莞證券股權(quán)的事宜有了新進(jìn)展。3月29日，錦龍股份發(fā)布公告稱，已與東莞證券的第四大股東金控資本就收購(gòu)事宜達(dá)成初步意向，并簽訂了交易備忘錄 視覺(jué)中國(guó)圖

IPO之路可謂一波三折

4月1日深夜，錦龍股份發(fā)布公告，透露其參股公司東莞證券的IPO進(jìn)程遭遇了波折。

據(jù)公告稱，由于東莞證券暫緩提交IPO申請(qǐng)文件中的財(cái)務(wù)資料，東莞證券IPO審核自2024年3月31日起進(jìn)入中止?fàn)顟B(tài)。這也表明，“長(zhǎng)跑”9年，東莞證券的IPO之路著實(shí)艱辛。

這一消息引發(fā)了市場(chǎng)的廣泛關(guān)注。深交所網(wǎng)站也同步披露了東莞證券IPO狀態(tài)的變化，明確指出其IPO申請(qǐng)文件中的財(cái)務(wù)資料已過(guò)期，需補(bǔ)充提交新的資料。

回顧東莞證券的IPO之路，可謂一波三折。早在2015年6月，東莞證券便遞交了首發(fā)上市申請(qǐng)材料并獲受理，2016年12月完成首發(fā)反饋意見(jiàn)的回復(fù)，并于2017年1月披露招股書(shū)預(yù)披露更新。

然而，就在2017年5月，東莞證券卻突然暫停了IPO進(jìn)程，原因或是持有其40%股權(quán)的錦龍股份實(shí)控人楊志茂涉及行賄案件，使得東莞證券受到牽連。

直到2021年2月，東莞證券才重新獲得了恢復(fù)審查的機(jī)會(huì)，并在2022年2月成功通過(guò)了首發(fā)審核。不過(guò)，令人意外的是，過(guò)會(huì)后，東莞證券卻并未如期拿到上市批文。隨著2023年全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制的推出，深交所于3月2日受理了東莞證券的IPO平移申請(qǐng)。如今，其IPO進(jìn)程卻又一次陷入中止的境地。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，與此同時(shí)，錦龍股份出售東莞證券股權(quán)的事宜也有了新進(jìn)展。3月29日，錦龍股份發(fā)布公告稱，已與東莞證券的第四大股東金控資本就收購(gòu)事宜達(dá)成初步意向，并簽訂了交易備忘錄。

如果金控資本能夠成功取得錦龍股份持有的東莞證券20%股權(quán)，那么其持股比例將躍升至35.4%，成為東莞證券的第一大股東。這也意味著東莞市國(guó)資委的間接持股比例將增至75.4%，進(jìn)一步鞏固了其在東莞證券的控制權(quán)。

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立公募基金公司

東莞證券IPO這邊遲遲未能實(shí)現(xiàn)，那邊則走上了公募之路。

4月1日，證監(jiān)會(huì)接收了東莞證券申請(qǐng)?jiān)O(shè)立公募基金管理公司的材料。這標(biāo)志著東莞證券在公募基金領(lǐng)域邁出第一步。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，早在2017年的招股書(shū)申報(bào)稿中，東莞證券就已流露出設(shè)立基金管理子公司的愿望。當(dāng)時(shí)，東莞證券明確表示，募集資金到位后，將啟動(dòng)香港子公司和基金管理子公司的設(shè)立工作，開(kāi)展港股業(yè)務(wù)和基金業(yè)務(wù)，進(jìn)一步完善公司業(yè)務(wù)鏈條。

雖然IPO遲滯，但是東莞證券仍在招股說(shuō)明書(shū)中透露設(shè)立基金公司的進(jìn)展。東莞證券在2023年3月更新的招股書(shū)申報(bào)稿中表示，已啟動(dòng)基金管理子公司的申請(qǐng)工作。東莞證券聲稱，本次募集資金成功后，公司將在條件成熟時(shí)設(shè)立公募基金管理子公司和香港子公司。公司已啟動(dòng)基金管理子公司的申請(qǐng)工作，后續(xù)將適時(shí)啟動(dòng)香港子公司的設(shè)立工作，開(kāi)展港股業(yè)務(wù)和公募基金業(yè)務(wù)，進(jìn)一步完善公司業(yè)務(wù)線條。

值得注意的是，在2023年9月更新的招股書(shū)申報(bào)稿中，雖然募集資金用途不再提及設(shè)立香港子公司，但是設(shè)立公募基金子公司的計(jì)劃仍然保持不變。東莞證券明確表示，公司將擇機(jī)設(shè)立公募基金子公司，依托公司投研團(tuán)隊(duì)和大灣區(qū)優(yōu)勢(shì)，為市場(chǎng)提供優(yōu)質(zhì)基金管理和資產(chǎn)管理服務(wù)。

展望未來(lái)，東莞證券表示，公司將擇機(jī)設(shè)立公募基金子公司，為市場(chǎng)提供更為優(yōu)質(zhì)的證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)。屆時(shí)，公司將繼續(xù)秉持打造“旗峰理財(cái)”品牌理念，把握公司扎根大灣區(qū)的優(yōu)勢(shì)，綜合統(tǒng)籌公司資源，建設(shè)好公募子公司。

記者注意到，2024年3月1日，證監(jiān)會(huì)還接收了萬(wàn)聯(lián)證券申請(qǐng)?jiān)O(shè)立公募基金管理公司的材料。同時(shí)，安信資管也于近期收到了關(guān)于申請(qǐng)公募牌照的反饋意見(jiàn)。

封面圖片來(lái)源：視覺(jué)中國(guó)