｜2024年4月9日 星期二｜

NO.1 官宣！張明正式擔(dān)任財(cái)達(dá)證券董事長

4月8日晚間，財(cái)達(dá)證券發(fā)布公告，公司2024年第一次臨時股東大會審議通過相關(guān)議案，自2024年4月8日起，公司黨委書記、副董事長、董事、總經(jīng)理張明正式擔(dān)任第三屆董事會董事長、董事會戰(zhàn)略與ESG委員會主任委員、董事會風(fēng)險(xiǎn)管理委員會主任委員職務(wù)，任期至第三屆董事會屆滿日止。資料顯示，張明此前歷任公司總經(jīng)理助理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部經(jīng)理、業(yè)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理、董事會秘書等多份職務(wù)。財(cái)達(dá)證券3月18日發(fā)布公告稱，原董事長翟建強(qiáng)因到齡退休，申請辭去公司董事長、董事、董事會戰(zhàn)略與ESG委員會主任委員、董事會風(fēng)險(xiǎn)管理委員會主任委員職務(wù)。

點(diǎn)評：張明正式擔(dān)任財(cái)達(dá)證券董事長，是公司管理層調(diào)整的一項(xiàng)重要進(jìn)展。作為公司黨委書記、副董事長、董事、總經(jīng)理，張明先生的此次升任，體現(xiàn)了財(cái)達(dá)證券對于其過往業(yè)績和領(lǐng)導(dǎo)能力的認(rèn)可。張明先生在財(cái)達(dá)證券的長期服務(wù)經(jīng)歷，歷任多個關(guān)鍵職務(wù)，包括總經(jīng)理助理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部經(jīng)理、業(yè)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理、董事會秘書等，這為其在公司內(nèi)部積累了豐富的管理經(jīng)驗(yàn)和行業(yè)知識。此次管理層調(diào)整對于財(cái)達(dá)證券而言，可能意味著公司將繼續(xù)沿著既定的戰(zhàn)略方向前進(jìn)，同時張明先生的上任也可能帶來新的發(fā)展機(jī)遇和挑戰(zhàn)。

NO.2 首批4只科創(chuàng)100指增基金獲批

NO.3 華源證券：四家武漢國資股東聯(lián)合增資16.76億元

4月8日，華源證券宣布完成增資擴(kuò)股。據(jù)悉，作為武漢金融控股集團(tuán)實(shí)際控制的全國性綜合券商，華源證券近日已辦理工商登記變更、監(jiān)管備案等程序，順利完成本輪增資擴(kuò)股工作，注冊資本由33.7億元增至45.76億元。華源證券對此表示，這標(biāo)志著華源證券資本實(shí)力與抗風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)一步增強(qiáng)，高質(zhì)量發(fā)展步入新階段。據(jù)披露，此次4家武漢市國資股東共計(jì)增資16.76億元。

點(diǎn)評：華源證券此次增資擴(kuò)股至45.76億元，顯示了武漢國資對華源證券未來發(fā)展的信心與支持。增資后的華源證券將擁有更強(qiáng)的資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，為其未來的業(yè)務(wù)拓展和市場競爭提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。特別是在當(dāng)前金融市場波動加大、行業(yè)競爭加劇的背景下，資本實(shí)力的增強(qiáng)對于券商而言尤為關(guān)鍵。華源證券作為武漢金融控股集團(tuán)實(shí)際控制的全國性綜合券商，此次增資也有助于其進(jìn)一步鞏固和提升在行業(yè)中的地位。

NO.4 這位基金經(jīng)理公募時搞“老鼠倉”，跳槽私募竟又“故技重施”

近日，上海證監(jiān)局披露了一則行政處罰決定書，該處罰主要針對上海貝某投資公司投資經(jīng)理樂某的“老鼠倉”行為，其中提及樂某控制使用其本人證券賬戶和王某證券賬戶，與其管理的貝某樂享一號和長安貝某2號進(jìn)行趨同交易，獲利約30萬元。而從公開信息來看，樂某或?yàn)樵贤赌Ω幕鸾?jīng)理樂琪，值得一提的是，其在原上投摩根任職基金經(jīng)理時就有過“老鼠倉”行為，而到私募后又“故技重施”。

點(diǎn)評：基金經(jīng)理樂某的“老鼠倉”行為遭到監(jiān)管處罰的事件，再次凸顯了證券行業(yè)合規(guī)管理的重要性和緊迫性，尤其是樂某在此前任職公募時就有“老鼠倉”行為，跳槽私募后“再犯”的惡劣情況。監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰傳遞出一個明確的信號：任何違法違規(guī)行為都將受到嚴(yán)厲的懲處。對于基金公司而言，這起事件提醒其必須加強(qiáng)內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，提高員工的合規(guī)意識和職業(yè)道德水平。未來，基金公司需要不斷加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)，提升合規(guī)文化，以防范類似事件的發(fā)生，維護(hù)行業(yè)的健康發(fā)展。