每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，為做好2023年券商文化建設(shè)評(píng)估工作，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)合行業(yè)意見(jiàn)建議、監(jiān)管部門有關(guān)要求、行業(yè)文化建設(shè)重點(diǎn)工作安排及上一年度實(shí)踐評(píng)估情況，進(jìn)一步明確實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)相關(guān)證明材料要求。

據(jù)悉，本次對(duì)評(píng)估指標(biāo)相關(guān)證明材料要求作了八個(gè)方面的調(diào)整，包括備受關(guān)注的從業(yè)人員違規(guī)炒股、從業(yè)人員行賄、員工不當(dāng)言論、薪酬管理等。

從業(yè)人員炒股被罰將扣分

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的最新披露，本次券商文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)主要進(jìn)行了八項(xiàng)調(diào)整。其中，尤為引人關(guān)注的是在合規(guī)管理重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)中，進(jìn)一步明確了券商若存在從業(yè)人員違規(guī)炒股并被監(jiān)管部門處罰的情況，應(yīng)主動(dòng)進(jìn)行自評(píng)并扣分。

證券從業(yè)人員不得買賣股票，這是《證券法》明文規(guī)定的基本要求。據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解，證監(jiān)會(huì)一直致力于嚴(yán)厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行為。自2019年至2023年，證監(jiān)會(huì)已查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對(duì)139人進(jìn)行了行政處罰，旨在構(gòu)建一種讓從業(yè)人員“不敢、不能、不想”違規(guī)炒股的長(zhǎng)效機(jī)制。

今年初，證監(jiān)會(huì)更是集中處理了一批從業(yè)人員違法炒股案件。2月9日，證監(jiān)會(huì)公開(kāi)披露，已組織稽查執(zhí)法和日常監(jiān)管力量集中查辦招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為，對(duì)63人進(jìn)行了行政處罰，累計(jì)罰沒(méi)金額高達(dá)8173萬(wàn)元；并將1名涉嫌內(nèi)幕交易的人員移送司法機(jī)關(guān)處理；對(duì)46人采取了行政監(jiān)管措施。

不僅如此，今年以來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及各地證監(jiān)局仍在持續(xù)加大打擊證券從業(yè)人員炒股行為的力度。例如，今年2月，廣西證監(jiān)局對(duì)原國(guó)泰君安某營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理周某杰的違規(guī)炒股行為處以53萬(wàn)元的罰款；中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)原萬(wàn)和證券某營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理姜某、金某的違規(guī)炒股行為開(kāi)出200萬(wàn)元的罰單；而針對(duì)原長(zhǎng)城證券韓某的違規(guī)炒股行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)更是采取了高達(dá)1.17億元的罰款措施。今年3月，天津證監(jiān)局也對(duì)原平安證券邊某元的違規(guī)炒股行為處以10萬(wàn)元的罰款。

今年2月，證監(jiān)會(huì)在集中處理多名從業(yè)人員違法炒股時(shí)就曾表示，下一步將持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)，堅(jiān)持“兩個(gè)結(jié)合”，深入開(kāi)展行業(yè)文化建設(shè)綜合治理。

員工行賄、不當(dāng)言論等也被涵蓋

除了從業(yè)人員違規(guī)炒股的問(wèn)題，此次評(píng)估指標(biāo)相關(guān)證明材料的調(diào)整還涵蓋了從業(yè)人員行賄、員工不當(dāng)言論以及薪酬管理等多個(gè)方面。

具體來(lái)看，證券業(yè)協(xié)會(huì)明確表示，為了加強(qiáng)券商廉潔從業(yè)管理，將把評(píng)估年度券商從業(yè)人員因行賄被紀(jì)檢監(jiān)察部門留置、調(diào)查或被采取刑事處罰的情況納入考察。同時(shí)，協(xié)會(huì)還強(qiáng)化券商對(duì)廉潔文化進(jìn)行宣導(dǎo)的考察，要求券商在文化理念引導(dǎo)加分指標(biāo)中，將廉潔從業(yè)管理作為必考察的內(nèi)容。

此外，在聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理方面，證券業(yè)協(xié)會(huì)也提出了具體要求。協(xié)會(huì)指出，將重點(diǎn)關(guān)注券商對(duì)員工在社交媒體上的行為進(jìn)行監(jiān)督和引導(dǎo)的情況。這意味著，券商需要提供證明材料，說(shuō)明其如何引導(dǎo)員工正確使用社交媒體，避免發(fā)生不當(dāng)言論，從而保護(hù)公司及行業(yè)的形象。

近年來(lái)，記者注意到，確實(shí)有一些證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布不當(dāng)言論，引發(fā)廣泛關(guān)注。這些言論包括炫富、散播謠言以及生活作風(fēng)問(wèn)題曝光等，給行業(yè)形象帶來(lái)了負(fù)面影響。

最后，證券業(yè)協(xié)會(huì)還對(duì)薪酬管理考核內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整，特別關(guān)注券商是否違反薪酬管理相關(guān)規(guī)定的情況。記者了解到，今年以來(lái)，已有兩家券商在薪酬管理方面受到了處罰。例如，今年1月，西藏證監(jiān)局指出華林證券在私募資管業(yè)務(wù)中，存在人員及薪酬管理機(jī)制不健全的問(wèn)題；2月，深圳證監(jiān)局也發(fā)現(xiàn)中山證券在私募資管業(yè)務(wù)中，薪酬遞延支付機(jī)制不完善，以及相關(guān)業(yè)務(wù)制度未及時(shí)更新或執(zhí)行不力等問(wèn)題。

封面圖片來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 文多 攝