每經記者 姚亞楠    每經編輯 肖芮冬    

近日，青島云匯私募基金管理有限公司、瀘州翔太私募基金管理有限公司、重慶興農資產經營管理有限公司這三家機構及高管被監(jiān)管出具警示函?！睹咳战洕侣劇罚ㄒ韵潞喎Q每經）記者注意到，其違規(guī)行為主要包括從事非私募業(yè)務、使用管理人賬戶收付基金財產、向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送的所管理私募基金投資運作情況與實際情況不一致等。

兩家國資機構被出具警示函

近日，瀘州翔太私募基金管理有限公司被四川證監(jiān)局出具監(jiān)管函，原因是該機構從事與私募基金管理無關的融資咨詢業(yè)務。此外，其還將基金財產用于非私募基金投資活動，這一行為違反了《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第四條、第八條第一款第一項和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第九項相關規(guī)定。瀘州翔太私募基金管理有限公司法定代表人、董事長王金偉也因此被出具警示函，并記入證券期貨市場誠信檔案。

記者注意到，瀘州翔太私募基金管理有限公司是一家國有股權投資平臺，成立于2020年，由瀘州市城市建設投資集團有限公司100%持股。據四川省投資基金業(yè)協(xié)會介紹，瀘州翔太私募基金管理有限公司在管基金為瀘州翔太化醫(yī)產業(yè)股權投資中心（有限合伙），該基金主要投向醫(yī)療化工類企業(yè)，首期規(guī)模4500萬元。此前，瀘州翔太私募基金管理有限公司曾因未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上被中基協(xié)提示異常。

重慶興農資產經營管理有限公司近日被重慶證監(jiān)局出具警示函，其違規(guī)行為包括從事非私募業(yè)務。在2021年至2023年期間，該公司曾為其他主體融資提供綜合服務、開展不良資產收儲，屬于非私募業(yè)務，這違反了《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第四條規(guī)定。此外，該機構管理的個別基金產品，存在通過管理人賬戶收付基金財產的情形，這違反了《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第九條第一款第二項規(guī)定。

在中基協(xié)的備案信息中，每經記者注意到，重慶興農資產經營管理有限公司成立于2013年，由重慶興農融資擔保集團有限公司、國開發(fā)展基金有限公司、中國農發(fā)重點建設基金有限公司共同持股，機構類型為私募證券投資基金管理人，管理規(guī)模區(qū)間為10億~20億元。

內控治理不規(guī)范、報送情況與實際不一致

在青島證監(jiān)局對云匯私募基金出具的警示函中，記者注意到，其存在未對基金部分投資者風險揭示的過程進行錄音或錄像、內控治理不規(guī)范、向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送的所管理私募基金投資運作情況與實際情況不一致的違規(guī)行為，這違反了中國證監(jiān)會《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十五條，以及《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十五條規(guī)定。

此外，莫傳義作為青島云匯私募基金管理有限公司法定代表人、總經理，未能履職盡責、嚴格遵守法律法規(guī)，對上述行為負有責任，王一茗在云匯私募基金任職期間，利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送，兩人此次同樣被出具警示函。

今年以來，私募基金行業(yè)繼續(xù)面臨嚴格的監(jiān)管環(huán)境，行業(yè)“扶優(yōu)限劣”勢頭不減，已有多家違規(guī)私募機構和高管被采取行政監(jiān)管措施。

中基協(xié)公示信息顯示，今年一季度已有559家私募管理人注銷，其中主動注銷的私募數量為111家，協(xié)會注銷的私募數量則高達442家。私募行業(yè)出清節(jié)奏明顯處于高位，這不僅有助于保護投資者的合法權益，也有助于推動私募基金行業(yè)向更加成熟和規(guī)范的方向發(fā)展。

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