每經(jīng)編輯 孫志成    

4月19日晚間，中核華原鈦白股份有限公司（中核鈦白，002145.SZ）公告，公司實(shí)際控制人王澤龍收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。

王澤龍、洪浩煒、中信中證資本管理有限公司(簡(jiǎn)稱中信中證)、中信證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱中信證券)、海通證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱海通證券)、韓雨辰涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票一案，已由中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢，依法擬作出行政處罰。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定依據(jù)《證券法》第一百八十六條的規(guī)定，對(duì)王澤龍、洪浩煒、中信中證資本管理有限公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的違法行為，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得7753.20萬(wàn)元，其中沒收王澤龍違法所得6063.8萬(wàn)元，沒收洪浩煒違法所得1419.39萬(wàn)元，沒收中信證券股份有限公司違法所得191.07萬(wàn)元，沒收海通證券股份有限公司違法所得78.94萬(wàn)元；

對(duì)王澤龍與中信中證資本管理有限公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的共同違法行為處以罰款1.2億元，其中由王澤龍承擔(dān)50%即6000萬(wàn)元，中信中證資本管理有限公司承擔(dān)30%即3600萬(wàn)元，中信證券股份有限公司承擔(dān)15%即1800萬(wàn)元，海通證券股份有限公司承擔(dān)4.5%即540萬(wàn)元，韓雨辰承擔(dān)0.5%即60萬(wàn)元；

對(duì)洪浩煒與王澤龍、中信中證資本管理有限公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的共同違法行為處以罰款3500萬(wàn)元，其中由王澤龍承擔(dān)30%即1050萬(wàn)元，中信中證資本管理有限公司承擔(dān)30%即1050萬(wàn)元，洪浩煒承擔(dān)20%即700萬(wàn)元，中信證券股份有限公司承擔(dān)15%即525萬(wàn)元，海通證券股份有限公司承擔(dān)4.5%即157.5萬(wàn)元，韓雨辰承擔(dān)0.5%即17.5萬(wàn)元。

依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，對(duì)王澤龍信息披露違法行為處以200萬(wàn)元罰款。

中核鈦白公告中稱，上述行政處罰是中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公司實(shí)際控制人王澤龍的事先告知，最終結(jié)果以中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式出具的《行政處罰決定書》為準(zhǔn)。

王澤龍，1996年7月出生，住所在廣東省佛山市順德區(qū)北滘鎮(zhèn)。2019年末，中核鈦白迎來(lái)新實(shí)控人，王澤龍入主時(shí)年僅23歲。在王澤龍20歲前后，其曾多次登上胡潤(rùn)富豪榜。

通過員工持股計(jì)劃定向出借券源

《告知書》顯示，經(jīng)查明，2022年7月，中核鈦白非公開發(fā)行A股股票申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)審委審核通過。2022年7月至8月，中信中證向中核鈦白實(shí)際控制人王澤龍推薦定增多空方案。根據(jù)方案，“客戶通過場(chǎng)外衍生品交易臺(tái)直接實(shí)現(xiàn)定增多空套利，提前結(jié)算收益，無(wú)需等待六個(gè)月的鎖定期，通常一個(gè)多月時(shí)間即可回籠資金和收益”。

2022年9月，王澤龍決定實(shí)施定增套利，通過中核鈦白員工持股計(jì)劃定向出借券源，并以某投資發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱某投資公司)名義與中信中證開展場(chǎng)外衍生品交易。韓雨辰具體執(zhí)行套利方案，負(fù)責(zé)對(duì)接中信中證和中信證券。

2022年11月，中信中證就掛鉤“中核鈦白”非公開發(fā)行股票的收益互換業(yè)務(wù)與海通證券進(jìn)行初步溝通。

2023年2月，因某投資公司認(rèn)購(gòu)資金不足，為了將融券額度用滿，王澤龍建議朋友洪浩煒加入中核鈦白定增融券套利交易，洪浩煒參與并以某1號(hào)私募證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱1號(hào)基金)名義與中信中證開展場(chǎng)外衍生品交易。

2023年2月16日，海通證券簽署中核鈦白非公開發(fā)行股票之股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議，并與中信中證達(dá)成掛鉤標(biāo)的為“中核鈦白”股票的多頭收益互換，名義本金為5.32億元，對(duì)應(yīng)股數(shù)為8986.49萬(wàn)股，由中信中證提供全額保證金。同日，某投資公司與中信中證達(dá)成香草期權(quán)組合合約，掛鉤標(biāo)的為“中核鈦白”股票，名義本金為4.26億元，對(duì)應(yīng)股數(shù)為7195.95萬(wàn)股；1號(hào)基金與中信中證達(dá)成香草期權(quán)組合合約，掛鉤標(biāo)的為“中核鈦白”股票，名義本金為8903.98萬(wàn)元，對(duì)應(yīng)股數(shù)為1504.05萬(wàn)股。

2023年2月6日至2月20日，某投資公司與中信中證達(dá)成掛鉤標(biāo)的為“中核鈦白”股票的空頭收益互換，合計(jì)開倉(cāng)股數(shù)為7195.95萬(wàn)股，對(duì)應(yīng)名義本金為5.48億元。2023年2月10日至2月20日，1號(hào)基金與中信中證達(dá)成多筆空頭收益互換，合計(jì)開倉(cāng)股數(shù)為1504.05萬(wàn)股，對(duì)應(yīng)名義本金為1.14億元。

2023年2月6日至2月14日，中核鈦白員工持股計(jì)劃所持8800萬(wàn)股“中核鈦白”股票按照中信中證指定路徑分配到四個(gè)私募基金產(chǎn)品賬戶，出借期限通過展期和借新還舊續(xù)期至2023年9月。

2023年2月13日至2月21日，四個(gè)私募基金產(chǎn)品賬戶融券賣出8800萬(wàn)股“中核鈦白”股票，賣出均價(jià)約7.63元/股，成交金額約6.71億元。

王澤龍未將自己通過上述交易安排實(shí)際參與非公開發(fā)行的信息告知上市公司。2023年2月24日、3月3日，中核鈦白公告非公開發(fā)行A股股票相關(guān)發(fā)行情況報(bào)告書，稱本次非公開發(fā)行對(duì)象不存在發(fā)行人實(shí)際控制人通過直接或間接形式參與本次發(fā)行認(rèn)購(gòu)的情形。

2023年3月9日，中核鈦白公告本次非公開發(fā)行股票上市，股票限售期為2023年3月9日至9月8日。2023年3月17日至4月6日，某投資公司、1號(hào)基金向中信中證申請(qǐng)?zhí)崆敖K止所有多頭香草期權(quán)合約與空頭收益互換合約，中信中證了結(jié)相應(yīng)頭寸并進(jìn)行結(jié)算。最終，王澤龍通過某投資公司實(shí)際獲利58161993.37元，洪浩煒、王澤龍通過1號(hào)基金分別實(shí)際獲利14193879.43元、2475961元，中信中證未有實(shí)際獲利，中信證券融券業(yè)務(wù)收入為1910680.83元，海通證券收益互換業(yè)務(wù)收入為789445.21元。

兩家券商回應(yīng)

誠(chéng)懇接受處罰

19日晚，中信證券公告稱：

公司于4月12日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書》，并于今日（19日）收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》，針對(duì)王澤龍、洪浩煒、中信中證資本管理有限公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、韓雨辰涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票一案，已由中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢，擬作出行政處罰。

中信證券表示，對(duì)于告知書所認(rèn)定的問題及處罰，公司及孫公司中信中證資本誠(chéng)懇接受處罰，并將深刻反思，認(rèn)真落實(shí)整改，進(jìn)一步提高思想認(rèn)識(shí)，積極落實(shí)監(jiān)管要求，舉一反三，全面系統(tǒng)排查各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理短板，深入開展中國(guó)特色金融文化建設(shè)，切實(shí)提升合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)水平。

據(jù)了解，中信證券在收到告知書后立即召開黨委會(huì)，通報(bào)相關(guān)情況，進(jìn)行深刻反思，研究部署整改措施。中信證券表示，公司及中信中證資本將認(rèn)真學(xué)習(xí)并積極貫徹資本市場(chǎng)新“國(guó)九條”，堅(jiān)守主責(zé)主業(yè)，回歸業(yè)務(wù)本源，充分發(fā)揮自身功能，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，更好服務(wù)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

中信證券公告中表示，公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求履行信息披露義務(wù)，目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。

同日，海通證券公告稱：

4月19日，公司收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》。海通證券以自己名義按照中信中證的報(bào)價(jià)指令認(rèn)購(gòu)中核鈦白非公開發(fā)行股票，客觀上幫助中信中證及其客戶取得股票收益，使得定增套利行為得以實(shí)現(xiàn)。公司誠(chéng)懇接受處罰，并將深刻反思，汲取教訓(xùn)，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)整改要求，進(jìn) 一步優(yōu)化合規(guī)內(nèi)控機(jī)制，不斷提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)和水平，堅(jiān)持舉一反三，依法合規(guī)、穩(wěn)慎推進(jìn)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)。公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求履行信息披露義務(wù)， 目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。

聲明：文章內(nèi)容和數(shù)據(jù)僅供參考，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。

編輯|孫志成?杜恒峰

校對(duì)|趙慶

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