每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 趙云    

近期各地監(jiān)管機(jī)構(gòu)對私募行業(yè)動(dòng)作頻頻，在自律檢查過程中，有部分私募機(jī)構(gòu)不配合而被撤銷私募管理人資格。

日前中基協(xié)發(fā)布的處分決定書顯示，基金業(yè)協(xié)會(huì)人員前往北京華鼎彤澤投資的辦公地址時(shí)，因物業(yè)人員阻止等原因，未能進(jìn)行現(xiàn)場檢查；深圳前海金聚立投資基金，也存在不配合自律檢查的違規(guī)行為。上述兩家私募機(jī)構(gòu)被撤銷了私募管理人資格。

兩私募機(jī)構(gòu)被協(xié)會(huì)撤銷私募管理人資格

4月19日，中基協(xié)發(fā)布處分決定書顯示，北京華鼎彤澤投資被基金業(yè)協(xié)會(huì)撤銷了私募管理人的資格。具體來看，2023年5月，中基協(xié)自律檢查人員向北京華鼎彤澤投資在協(xié)會(huì)資管業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺登記的郵箱多次發(fā)送核查通知及材料清單，但未收到有效的郵件反饋。協(xié)會(huì)自律檢查人員多次撥打北京華鼎彤澤投資在協(xié)會(huì)登記的法定代表人安利園，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人聶文陽的電話，均無法取得有效聯(lián)系。

在多次聯(lián)系未果的情況下，2023年6月，協(xié)會(huì)自律檢查人員前往北京華鼎彤澤投資在協(xié)會(huì)登記的辦公地址，但因物業(yè)人員阻止等原因，未能進(jìn)行現(xiàn)場檢查。協(xié)會(huì)自律檢查人員向物業(yè)人員留下聯(lián)系方式，后續(xù)有自稱華鼎彤澤股東清和長青企業(yè)管理（北京）有限公司工作人員的王某某致電協(xié)會(huì)人員，表示協(xié)助聯(lián)系華鼎彤澤的高管人員并盡快反饋檢查材料，但自律檢查人員后續(xù)依然未收到檢查反饋材料，也無法與華鼎彤澤在協(xié)會(huì)登記的高管取得有效聯(lián)系。公司上述不配合行為，違反了相關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)決定作出撤銷北京華鼎彤澤投資管理的登記。

基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，北京華鼎彤澤投資管理有限公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)中，安利園出資70%，清和長青企業(yè)管理（北京）有限公司持股30%，公司在中基協(xié)備案有8只私募產(chǎn)品，包括清和影視文化產(chǎn)業(yè)私募基金，嘉興清悅和新投資合伙企業(yè)（有限合伙）、嘉興清朗和懿投資合伙企業(yè)（有限合伙）在內(nèi)的8只私募產(chǎn)品；

深圳市前海金聚立投資基金，也因存在不配合自律檢查的違規(guī)行為而被基金業(yè)協(xié)會(huì)撤銷私募管理人的資格。2023年6月，協(xié)會(huì)自律檢查人員與前海金聚立投資在協(xié)會(huì)登記的合規(guī)負(fù)責(zé)人蔣薇進(jìn)行電話溝通，告知其協(xié)會(huì)擬對前海金聚立投資進(jìn)行自律檢查，電話溝通后，協(xié)會(huì)自律檢查人員向相關(guān)郵箱多次發(fā)送核查通知及材料清單等，但未收到前海金聚立的郵件反饋。

后續(xù)協(xié)會(huì)人員多次撥打前海金聚立在協(xié)會(huì)登記的法定代表人以及個(gè)鬼風(fēng)控負(fù)責(zé)人的電話，均無法取得有效聯(lián)系。為此協(xié)會(huì)作出了撤銷前海金聚立管理人的登記。私募管理人的登記被撤銷后，相關(guān)當(dāng)事人不得繼續(xù)使用“基金”“基金管理”字樣或者近似的名稱進(jìn)行私募基金活動(dòng)。

各地監(jiān)管機(jī)構(gòu)對私募行業(yè)動(dòng)作頻頻

近幾年私募基金行業(yè)快速發(fā)展，加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管，完善行業(yè)自律，是業(yè)內(nèi)面臨的重要課題。近期，各地監(jiān)管機(jī)構(gòu)對私募行業(yè)動(dòng)作頻頻。

4月1日，西藏證監(jiān)局隨機(jī)抽取了10家私募投資基金管理機(jī)構(gòu)，納入2024年現(xiàn)場檢查計(jì)劃，同時(shí)隨機(jī)抽取了現(xiàn)場檢查執(zhí)法人員。4月2日，廈門證監(jiān)局下發(fā)了關(guān)于轄區(qū)私募機(jī)構(gòu)2024年自查的通知，規(guī)模低于1000萬元的私募以及量化交易成自查重點(diǎn)。

4月10日，天津證監(jiān)局公布了第一批已注銷私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)名單，合計(jì)383家私募被注銷。4月10日，大連證監(jiān)局也發(fā)布公告稱，新增了14家被中基協(xié)注銷私募基金管理人登記但未注銷工商登記、未變更經(jīng)營范圍機(jī)構(gòu)名單。大連證監(jiān)局還著重提示，公示名單內(nèi)的機(jī)構(gòu)不再具有私募基金管理人資格，不得繼續(xù)經(jīng)營私募基金相關(guān)業(yè)務(wù)。

4月19日，中基協(xié)發(fā)布公告稱，青島踏云投資管理有限公司等12家私募基金管理人存在異常經(jīng)營情形，且未能在書面通知發(fā)出后的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見書，協(xié)會(huì)將注銷該12家機(jī)構(gòu)的私募基金管理人登記。已注銷的私募基金管理人和相關(guān)當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)，妥善處置在管基金財(cái)產(chǎn)，依法保障投資者的合法利益。

中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，今年以來截至4月24日，合計(jì)610家私募機(jī)構(gòu)被注銷了私募管理人資格。有業(yè)內(nèi)人士表示，監(jiān)管加強(qiáng)，必然導(dǎo)致私募行業(yè)出清速度加快，有利于促進(jìn)私募行業(yè)的健康發(fā)展。而私募基金管理人則需牢記監(jiān)管紅線，增強(qiáng)合規(guī)意識，保護(hù)投資者權(quán)益。雖然不斷有私募被注銷，但這是行業(yè)正常的優(yōu)勝劣汰，私募基金管理規(guī)?；颈３址€(wěn)定。中基協(xié)指出，協(xié)會(huì)將繼續(xù)秉持“扶優(yōu)限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業(yè)誠信信息記錄機(jī)制，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。