每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 趙云    

又有券商收罰單，同時(shí)暴露出諸多合規(guī)問(wèn)題。

4月26日晚間，因合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理不到位等五項(xiàng)原因，河南證監(jiān)局對(duì)中原證券采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，同時(shí)，七名責(zé)任人一并收到罰單。

當(dāng)天，中金公司、原新時(shí)代證券也收北京證監(jiān)局罰單。中金公司因多名員工曾存在買(mǎi)賣(mài)股票、出借個(gè)人證券賬戶(hù)的行為，公司對(duì)員工行為監(jiān)測(cè)監(jiān)控不到位，而被出具警示函。原新時(shí)代證券是因?yàn)樵?020年7月被證監(jiān)會(huì)接管前，存在未按規(guī)定如實(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送實(shí)際控制人持股比例等問(wèn)題而被處罰，公司時(shí)任董事長(zhǎng)等多名人員還被認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

從罰單內(nèi)容來(lái)看，每家券商問(wèn)題不一；各家券商違規(guī)嚴(yán)重程度也各不相同。

中原證券存在“為他人規(guī)避監(jiān)管提供便利”等行為

根據(jù)河南證監(jiān)局調(diào)查，中原證券違規(guī)行為包括以下五項(xiàng)：

一是合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理不到位。未制定母子公司統(tǒng)一授信管理制度，未對(duì)個(gè)別重大投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審慎評(píng)估。對(duì)境外子公司、另類(lèi)子公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控不到位，未有效強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。

二是在開(kāi)展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理不審慎、內(nèi)控管理不到位。作為承銷(xiāo)商，通過(guò)股票質(zhì)押業(yè)務(wù)向參與認(rèn)購(gòu)債券的投資者提供財(cái)務(wù)資助。

三是在健全合規(guī)風(fēng)控制度前實(shí)質(zhì)開(kāi)展債券銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，收取發(fā)行人票面利息補(bǔ)差費(fèi)用，為他人規(guī)避監(jiān)管提供便利。未嚴(yán)格落實(shí)金融資產(chǎn)重分類(lèi)內(nèi)控要求。

四是從業(yè)人員兼職管理不到位，員工投資行為管控存在薄弱環(huán)節(jié)，防范員工代客理財(cái)行為管控機(jī)制不完善。

五是廉潔從業(yè)事前管控不到位，個(gè)別崗位人員發(fā)生廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事件。

河南證監(jiān)局因此對(duì)中原證券實(shí)施責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并要求公司應(yīng)自收到本決定書(shū)60日內(nèi)提交書(shū)面整改報(bào)告。

同時(shí)，中原證券多達(dá)七名相關(guān)責(zé)任人受罰。既有高管也有相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。

股票質(zhì)押業(yè)務(wù)方面，時(shí)任分管股質(zhì)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員朱建民、時(shí)任項(xiàng)目申報(bào)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人趙振旭被出具警示函。

由于中原證券存在對(duì)境外子公司管控不到位，未有效強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理情形，境外子公司時(shí)任副總經(jīng)理李小強(qiáng)、境外子公司時(shí)任投資部門(mén)負(fù)責(zé)人張笑齊、境外子公司參與決策人員王偉明被出具警示函。

關(guān)于中原證券存在對(duì)另類(lèi)子公司管控不到位，未有效強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理情形，另類(lèi)子公司時(shí)任董事長(zhǎng)陳軍勇被出具警示函。

關(guān)于中原證券存在在健全合規(guī)風(fēng)控制度前實(shí)質(zhì)開(kāi)展債券銷(xiāo)售業(yè)務(wù)情形，相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人趙雅靜被出具警示函。

值得一提的是，上述違規(guī)行為也使得中原證券部分業(yè)務(wù)條線(xiàn)表現(xiàn)不佳。以境外子公司為例。雖然中原證券出海較早，但境外業(yè)務(wù)表現(xiàn)不佳，境外子公司曾多年虧損。2023年，公司境外子公司營(yíng)業(yè)收入為-3201.07萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)成本為6356.40萬(wàn)元，依然未能擺脫經(jīng)營(yíng)困境。

中金公司多名員工曾存在買(mǎi)賣(mài)股票行為

中金公司踩線(xiàn)，則集中在行業(yè)關(guān)注的員工買(mǎi)賣(mài)股票上。

根據(jù)北京證監(jiān)局調(diào)查，中金公司合規(guī)管理存在以下問(wèn)題：

一是聘用未取得從業(yè)資格的人員開(kāi)展相關(guān)證券業(yè)務(wù)；

二是多名員工曾存在買(mǎi)賣(mài)股票、出借個(gè)人證券賬戶(hù)的行為，公司對(duì)員工行為監(jiān)測(cè)監(jiān)控不到位。違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》第三條、第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。

北京證監(jiān)局決定對(duì)中金公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。要求公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員行為管理，切實(shí)提升合規(guī)管理水平，杜絕此類(lèi)問(wèn)題再次發(fā)生。

原新時(shí)代證券多名高管被認(rèn)定不適當(dāng)人選

原新時(shí)代證券，則被北京證監(jiān)局采取了監(jiān)管談話(huà)行政監(jiān)管措施。

北京證監(jiān)局指出，原新時(shí)代證券在被接管前長(zhǎng)期存在未按規(guī)定如實(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送實(shí)際控制人持股比例，以及內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂等事項(xiàng)，反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理，違反了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕30號(hào))第三條以及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第三條的規(guī)定。

北京證監(jiān)局因此決定對(duì)公司采取監(jiān)管談話(huà)的行政監(jiān)管措施。要求公司法定代表人接受監(jiān)管談話(huà)。

值得一提的是，原新時(shí)代證券還有十人收到了罰單，其中有四名被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，最長(zhǎng)“禁入”期達(dá)到了十年。

北京證監(jiān)局指出，原新時(shí)代證券被接管前投資銀行業(yè)務(wù)存在多個(gè)項(xiàng)目第三方支付不規(guī)范、項(xiàng)目管理不到位、工作底稿不完善等事項(xiàng)，同時(shí)，存在風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目多、經(jīng)濟(jì)損失巨大及多次受到監(jiān)管處罰的情況，反映出投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量差，影響惡劣。公司時(shí)任分管投資銀行業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理萬(wàn)勇被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，自決定書(shū)作出之日起10年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

同時(shí)，北京證監(jiān)局還指出，原新時(shí)代證券被接管前存在長(zhǎng)期未按規(guī)定如實(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送實(shí)際控制人持股比例、高管獎(jiǎng)金發(fā)放決策留痕依據(jù)不充分、遞延不符合規(guī)定，違規(guī)發(fā)放業(yè)務(wù)線(xiàn)獎(jiǎng)金，向無(wú)實(shí)際勞動(dòng)關(guān)系人員發(fā)放“薪酬”等事項(xiàng)，造成了嚴(yán)重后果，反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理，公司時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理田德軍被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，自決定書(shū)作出之日起3年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

另一名也曾擔(dān)任新時(shí)代證券董事長(zhǎng)的劉汝軍，則被處以6年內(nèi)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施。而公司原董秘封照波則被處以1年內(nèi)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施。

在原新時(shí)代證券結(jié)束接托管后，2022年3月，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)中國(guó)誠(chéng)通集團(tuán)成為原新時(shí)代證券主要股東、融通基金實(shí)際控制人。2022年5月27日，證監(jiān)會(huì)結(jié)束對(duì)原新時(shí)代證券行政接管，同時(shí)批準(zhǔn)其恢復(fù)正常經(jīng)營(yíng)。同年6月，新時(shí)代證券更名誠(chéng)通證券。2022年，新公司實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)4.24億元（合并報(bào)表口徑），較2021年增長(zhǎng)46.06%。