每經(jīng)編輯 孫志成    

5月10日，深滬交易所發(fā)布上市委審議會議公告，擬于5月16日審議企業(yè)的發(fā)行上市申請。其中，審議1家深市IPO發(fā)行上市申請、1家滬市再融資申請。

據(jù)悉，這也是自4月30日，滬深交易所正式發(fā)布修訂后的《股票上市規(guī)則》《股票發(fā)行上市審核規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則以來，披露的首批上市申請和再融資申請消息。

圖片來源：深滬交易所官網(wǎng)

值得注意的是，據(jù)中國基金報，今年春節(jié)過后，A股已連續(xù)三個月沒有IPO公司接受上市委的審議。交易所最近的一次上市委會議是在2月6日，也就是已經(jīng)三個月沒有安排IPO企業(yè)上會。

上交所方面，自2024年2月5日召開了上市委2024年第12次審議會議之后，第13次審議會議便遲遲未有安排。而對擬上市公司的申請受理，更新時間也停留在2023年12月31日。

深交所方面，上一次上市委第8次審議會議，一度安排在2024年2月7日召開，但因相關(guān)公司在上市委審議會議公告發(fā)布之后，因相關(guān)審核事項需要核查，導(dǎo)致上市委取消了審議。在此之后至今，深交所也未有新的上會安排。深交所對新公司的受理更新時間，則停留在2023年12月29日。

4月30日，滬深交易所正式發(fā)布股票發(fā)行上市審核規(guī)則等9項配套業(yè)務(wù)規(guī)則。

具體包括3類：一是6項發(fā)行上市審核類規(guī)則，分別是股票發(fā)行上市審核規(guī)則、重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則、上市審核委員會和并購重組審核委員會管理辦法、科創(chuàng)板/創(chuàng)業(yè)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定，以及申請文件受理指引、現(xiàn)場督導(dǎo)指引。二是1項發(fā)行承銷類規(guī)則，即投資價值研究報告關(guān)注事項指引。三是2項持續(xù)監(jiān)管類規(guī)則，即主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則。

其中，股票上市規(guī)則、股票發(fā)行上市審核規(guī)則等業(yè)務(wù)規(guī)則，明確強化嚴(yán)把市場入口關(guān)，提高各板塊上市財務(wù)條件，進(jìn)一步明確板塊定位要求，強化財務(wù)真實性審核。

據(jù)第一財經(jīng)，去年8月27日，證監(jiān)會發(fā)布《統(tǒng)籌一二級市場平衡優(yōu)化IPO、再融資監(jiān)管安排》，階段性收緊IPO節(jié)奏，此后，滬深交易所提交注冊和取得注冊批文的公司數(shù)量，總體保持平穩(wěn)。同時，受多重因素影響，提請上市委審議的項目數(shù)量同比有所減少。

2024年以來，僅有25家IPO企業(yè)公告上會，其中，2家企業(yè)在上會之前被取消審核，實際上會企業(yè)23家。其中，上交所8家、深交所6家。

據(jù)中國證券報，市場人士表示，此次深滬兩所召開上市委會議，是落實發(fā)行上市新規(guī)，持續(xù)平穩(wěn)推進(jìn)發(fā)行上市審核的具體體現(xiàn)。

首先，近期證監(jiān)會和交易所陸續(xù)出臺資本市場“1+N”配套制度規(guī)則，其中的發(fā)行上市規(guī)則修改了主板、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市條件和板塊定位要求，具體制度完善后，平穩(wěn)推進(jìn)發(fā)行上市審核工作有了更為明確的標(biāo)準(zhǔn)。其次，前期多數(shù)公司因IPO申請文件中的財務(wù)資料超過有效期而中止審核，日前申報企業(yè)陸續(xù)提交2023年財務(wù)數(shù)據(jù)，進(jìn)入恢復(fù)審核程序，相關(guān)審核工作需要繼續(xù)依法依規(guī)予以推進(jìn)。

據(jù)公開數(shù)據(jù)統(tǒng)計，截至5月6日，今年以來滬深北交易所已公布終止審查（撤材料+否決/終止注冊）企業(yè)135家。其中，133家均為主動撤單，1家IPO上會被否，1家因未及時消除中止審核情形或補充提交有效文件而被終止審核。

據(jù)國泰君安證券，2024年4月，A股滬深北三市上市新股共計5只、首發(fā)募資總額27.05億元，募資規(guī)模環(huán)比2024年3月下滑54.15%、同比2023年4月下滑94.59%。4月新股發(fā)行上市節(jié)奏延續(xù)放緩態(tài)勢，單月募資額再度下滑，刷新近五年來低位。2024年前四月，新股上市數(shù)量及募資額相比上年同期分別下滑66%和77%。?

編輯|孫志成 杜波

校對|劉小英

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