每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 葉峰    

5月10日，上海琳靈資產(chǎn)等三家私募因存在違規(guī)行為，收到了中基協(xié)的紀(jì)律處分決定書。其中琳靈資產(chǎn)是前明星基金經(jīng)理毛水榮奔私后成立的私募公司，因?yàn)榇嬖谖慈鐚?shí)披露基金杠桿運(yùn)作情況、無獨(dú)立辦公場(chǎng)地等原因被暫停備案三個(gè)月。還有私募因單位行賄罪、因違規(guī)挪用私募資金，不配合自律檢查等被撤銷了管理資格。

琳靈資產(chǎn)未如實(shí)披露杠桿情況被暫停備案三個(gè)月

5月10日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了處分通告，對(duì)三家私募機(jī)構(gòu)下發(fā)了紀(jì)律處分決定書，其中上海琳靈資產(chǎn)管理有限公司存在多起違規(guī)行為而被中基協(xié)警告，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案三個(gè)月。該機(jī)構(gòu)曾在2023年7月7日被上海證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此次被罰，主要上海琳靈資產(chǎn)在開展私募基金業(yè)務(wù)中，未如實(shí)向投資者披露基金杠桿運(yùn)作情況，違反了相關(guān)的規(guī)定。其次公司無獨(dú)立辦公場(chǎng)地，經(jīng)查，上海琳靈資產(chǎn)租賃的辦公場(chǎng)地于2023年4月30日到期后未再續(xù)租。而根據(jù)上海琳靈資產(chǎn)提供的書面情況說明，直到找到新的辦公地址前，員工在家辦公。直至2023年11月20日，上海琳靈資產(chǎn)租賃新辦公場(chǎng)地。為此中基協(xié)對(duì)上海琳靈資產(chǎn)進(jìn)行了警告，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案三個(gè)月。

中基協(xié)信息顯示，上海琳靈資產(chǎn)于2016年2月24日備案，公司的實(shí)際控制人毛水榮卻大有來頭，從其履歷來看，毛水榮在2007年5月至2013年2月期間在華商基金投資部擔(dān)任基金經(jīng)理，2013年2月至2016年1月期間在興業(yè)全球基金投資部擔(dān)任基金經(jīng)理。據(jù)了解，毛水榮在債券投資方面有著較為豐富的經(jīng)驗(yàn)，曾多次摘得公募基金金牛獎(jiǎng)桂冠。

2016年2月之后，毛水榮奔私成立上海琳靈資產(chǎn)，公司主打產(chǎn)品是債券策略私募產(chǎn)品。值得注意的是，公司旗下的靈享五號(hào)私募投資基金于今年2月8日提前清算，此外多只基金產(chǎn)品的存續(xù)規(guī)模低于1000萬。公司在中基協(xié)的規(guī)模數(shù)據(jù)顯示，管理規(guī)模在0-5億元之間。

有私募基金因挪用基金資金等被撤銷管理人資格

5月10日，中基協(xié)公告顯示，江蘇睿谷私募基金管理有限公司存在著多起違規(guī)行為而被中基協(xié)撤銷了管理人登記資格。經(jīng)查，江蘇睿谷私募基金首先是未完全履行投資者適當(dāng)性義務(wù)。

其次是基金備案信息不準(zhǔn)確，江蘇睿谷與投資者簽署的新余安坤私募基金合同，合同封面使用“中青木易-高端創(chuàng)新藥產(chǎn)業(yè)投資基金”的名稱，合同中的簽約指南，風(fēng)險(xiǎn)揭示書等內(nèi)容，使用在協(xié)會(huì)備案的新余安坤的名稱。投資者冷靜期確認(rèn)書，回訪確認(rèn)書等材料，基金名稱中都使用了“高端創(chuàng)新藥產(chǎn)業(yè)投資基金”及字樣。

第三是未按規(guī)定履行信披義務(wù)，新余安坤募集完成后，將資金投向了杭州諾準(zhǔn)投資管理有限公司的私募基金產(chǎn)品新余市諾明投資中心（有限合伙）。由新余諾明投向蘇州澤璟生物制藥有限公司股權(quán)，新余安坤與新余諾明分別向投資者收取6%和2% 的管理費(fèi)，但是江蘇睿谷未在招募說明書、基金合同中就相關(guān)事項(xiàng)向投資者進(jìn)行披露。

第四是違規(guī)挪用私募基金募集結(jié)算資金。

第五是不完全配合自律檢查工作，截至協(xié)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束，江蘇睿谷仍有多分資料未按要求提供。

另外北部資產(chǎn)經(jīng)營股份有限公司（北部資產(chǎn)）存在多起違規(guī)行為而被中基協(xié)撤銷了管理人的登記資格。根據(jù)監(jiān)管部門的行政處罰決定書，北部資產(chǎn)以提供股權(quán)代持便利的方式向公職人員輸送不正當(dāng)利益。2021年12月，法院作出刑事判決，公司直接負(fù)責(zé)人王醒代表公司行賄，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成單位行賄罪。其次是北部資產(chǎn)現(xiàn)任法定代表人及部分投資股份均無基金從業(yè)資格；

第三是重大事項(xiàng)未及時(shí)更新或報(bào)告未及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)送。北部資產(chǎn)于2022年10月進(jìn)行了經(jīng)營范圍的變更，均未及時(shí)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)。2021年12月，北部資產(chǎn)被法院判決構(gòu)成單位行賄罪，2023年8月，被監(jiān)管部門下達(dá)了行政處罰決定書，相關(guān)情形均未及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)送。