｜2024年5月13日 星期一｜

NO.1 證監(jiān)會(huì)：對(duì)瑞豐達(dá)立案調(diào)查

5月11日，據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站，近日，媒體報(bào)道浙江瑞豐達(dá)資產(chǎn)管理有限公司實(shí)際控制人“跑路”，引起各方關(guān)注。證監(jiān)會(huì)高度重視，迅速行動(dòng)，組織證監(jiān)局、基金業(yè)協(xié)會(huì)等相關(guān)單位開(kāi)展核查。從目前掌握情況看，瑞豐達(dá)公司涉嫌多項(xiàng)違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案調(diào)查，依法從嚴(yán)處理。證監(jiān)會(huì)已向公安機(jī)關(guān)等通報(bào)情況，加強(qiáng)協(xié)同配合。下一步，證監(jiān)會(huì)將與有關(guān)方面一道積極穩(wěn)妥推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)處置，維護(hù)市場(chǎng)秩序，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

點(diǎn)評(píng)：證監(jiān)會(huì)對(duì)瑞豐達(dá)立案調(diào)查的行動(dòng)，體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)違規(guī)行為的零容忍態(tài)度。從報(bào)道來(lái)看，瑞豐達(dá)涉嫌的違法違規(guī)行為嚴(yán)重?cái)_亂了市場(chǎng)秩序，損害了投資者的合法權(quán)益。該事件凸顯了私募基金行業(yè)中存在的一些系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，如信息披露不透明、資金管理不規(guī)范等。此外，瑞豐達(dá)的案例也可能引發(fā)投資者對(duì)私募基金行業(yè)整體信任度的擔(dān)憂，對(duì)行業(yè)聲譽(yù)造成負(fù)面影響。監(jiān)管機(jī)構(gòu)需加強(qiáng)法規(guī)建設(shè)，提高違規(guī)成本，同時(shí)投資者也應(yīng)提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，審慎選擇投資產(chǎn)品。

NO.2 首創(chuàng)證券：股東城市動(dòng)力擬減持不超過(guò)2733萬(wàn)股

5月12日，首創(chuàng)證券發(fā)布關(guān)于股東減持股份計(jì)劃公告。首創(chuàng)證券表示，于5月11日收到城市動(dòng)力（北京）投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“城市動(dòng)力”）出具的《城市動(dòng)力（北京）投資有限公司關(guān)于首創(chuàng)證券股份有限公司股票減持計(jì)劃的通知》，城市動(dòng)力基于自身發(fā)展需要，擬減持所持首創(chuàng)證券A股股份不超過(guò)2733萬(wàn)股，計(jì)劃減持比例不超過(guò)1%。在此次減持前，城市動(dòng)力持有首創(chuàng)證券A股股份8190.5萬(wàn)股，持股比例為2.9965%。

點(diǎn)評(píng)：首創(chuàng)證券股東城市動(dòng)力的減持計(jì)劃，從市場(chǎng)角度來(lái)看，是股東基于自身資金需求和市場(chǎng)狀況作出的決策。然而，作為持股比例較高的股東，其減持行為可能會(huì)對(duì)首創(chuàng)證券的股價(jià)產(chǎn)生短期影響，引起市場(chǎng)關(guān)注。對(duì)于首創(chuàng)證券而言，股東的減持可能會(huì)對(duì)公司股價(jià)造成一定壓力，但長(zhǎng)期來(lái)看，公司的基本面和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力才是股價(jià)的決定因素。

NO.3 96家私募因12個(gè)月無(wú)在管基金被注銷登記

監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于私募行業(yè)的監(jiān)管不斷強(qiáng)化，5月11日，中基協(xié)雷霆出擊，一口氣注銷了96家私募機(jī)構(gòu)的管理人資格，從注銷類型來(lái)看，全部是“12個(gè)月無(wú)在管注銷”。中基協(xié)網(wǎng)站也同步更新內(nèi)容，注銷類型增加了“12個(gè)月無(wú)在管注銷”。值得注意的是，今年首批96家“12個(gè)月無(wú)在管注銷”的私募名單中，私募證券投資基金管理人合計(jì)29只，剩余的都是私募股權(quán)創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。 

點(diǎn)評(píng)：中基協(xié)注銷96家私募機(jī)構(gòu)的管理人資格，反映了監(jiān)管層對(duì)私募基金行業(yè)規(guī)范化管理的加強(qiáng)。這些機(jī)構(gòu)因“12個(gè)月無(wú)在管基金”被注銷，表明它們?cè)谝欢〞r(shí)期內(nèi)未能開(kāi)展正常的基金管理活動(dòng)，可能涉及運(yùn)營(yíng)不善或業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等問(wèn)題。這一行動(dòng)有助于清理市場(chǎng)中的“空殼”私募，減少行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者利益。同時(shí)，這也是對(duì)私募基金管理人提出更高要求的信號(hào)，促使其提升專業(yè)能力和合規(guī)水平，推動(dòng)整個(gè)行業(yè)向更加健康和專業(yè)的方向發(fā)展。