每經(jīng)AI快訊，5月14日，金通靈造假案涉案的多家中介機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員收到深交所“罰單”。其中，華西證券、大華會計師事務(wù)所被實施6個月暫不受理文件的“資格罰”，2名保薦代表人、3名簽字會計師被實施1年至3年暫不受理文件的“資格罰”。 上海證券報記者注意到，本次是注冊制下深交所首次對保薦機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所實施暫不受理文件的“資格罰”，將影響兩家中介機(jī)構(gòu)在全市場的在審項目和執(zhí)業(yè)服務(wù)。這距離今年4月底深交所對晶宇環(huán)境開出深市首單IPO“資格罰”，間隔不到兩周時間。 “資格罰”接連出爐的背后，是持續(xù)釋放的嚴(yán)監(jiān)管信號。新“國九條”明確提出，嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)，強調(diào)要進(jìn)一步壓實發(fā)行人第一責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，堅持“申報即擔(dān)責(zé)”，嚴(yán)查欺詐發(fā)行等發(fā)行違規(guī)行為。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，注冊制下，通過有力有效的監(jiān)管，壓實市場各方責(zé)任、推動各方歸位盡責(zé)，是塑造良好市場生態(tài)、從源頭提高上市公司質(zhì)量的關(guān)鍵。（上海證券報）