每日經(jīng)濟新聞 2024-05-16 19:28:15
每經(jīng)AI快訊，5月16日，寧夏證監(jiān)局對寧夏寧金基金管理有限公司采取出具警示函措施，經(jīng)查，寧夏寧金基金管理有限公司在開展私募基金管理業(yè)務活動期間,存下以下違規(guī)情形：一、投資者適當性管理不完善。部分合格投資者的證明材料存在缺失或瑕疵,部分投資者風險測評程序不完整。二、未及時填報并定期更新管理人及從業(yè)人員的有關信息。三、未真實、準確履行信息披露義務。四、基金管理等資料未集中統(tǒng)一保管，且存在部分檔案資料缺失情形。寧夏證監(jiān)局決定對寧夏寧金基金管理有限公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。
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