每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 趙云    

5月15日，證監(jiān)會公布了12件最新投資者保護執(zhí)法案件，其中一則是“張某操縱31只LOF基金產(chǎn)品案”。

根據(jù)監(jiān)管部門公布的信息，張某控制使用賬戶組，操縱滬市11只、深市20只LOF基金產(chǎn)品，證監(jiān)會對張某作出沒收違法所得和罰款共計460余萬元的行政處罰。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，證監(jiān)會公布的行政處罰決定書還披露了更多細節(jié)。

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據(jù)悉，涉案人員張明為一名“85后”，他在2021年至2022年期間，控制“郭某”等賬戶組操縱了31只LOF基金產(chǎn)品。操縱期間，張明利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣上述基金，并在其控制的賬戶間進行證券交易，導致這些基金在二級市場的價格漲幅異常，與同期產(chǎn)品凈值漲幅偏離度較高，合計盈利153.59萬元。對此，證監(jiān)會對張明采取了“沒一罰二”的處罰，沒收其違法所得153.59萬元，并處以307.18萬元罰款。

證監(jiān)會處以“沒一罰二”

相關(guān)行政處罰決定書顯示，經(jīng)查明，當事人張明在2021年1月1日至2022年12月31日期間，通過控制使用“郭某”等賬戶（以下簡稱賬戶組）操縱31只LOF基金產(chǎn)品。

在這些產(chǎn)品中，涉及深市LOF基金，包括融通四季添利、銀華永興、灣區(qū)、中銀301E、成長量化、華夏磐泰、鵬華豐利、信澳鑫安、國富恒利債券、交銀添利、招商豐泰（第一段）、招商豐泰（第二段）、民生增利定開、匯添富季季紅定開、銀河通利、九泰銳誠、穩(wěn)健債A、信誠深度、廣發(fā)聚源、信誠機遇、建信豐裕。涉及滬市LOF基金，包括國泰融豐、港中小企、財通福享、國泰融信、添富睿豐、添富睿C、金選300C、富時AH50LOF、AH50C、質(zhì)量基金（第一段）、紅利增強、質(zhì)量基金（第二段）。

從操作手法來看，張明通常利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣、在其控制的賬戶間進行證券交易等。在操縱行為對基金二級市場價格的影響方面，深市LOF基金中與同期產(chǎn)品凈值漲幅偏離度最高的為銀華永興LOF基金，滬市則為港中小企LOF基金。

根據(jù)行政處罰決定書，張明通過賬戶組在2021年12月10日至22日利用資金優(yōu)勢大量競價買入銀華永興LOF基金，操縱期間的9個交易日中有6個交易日存在競價買入交易，合計買入224.55萬元。2021年12月10日至15日，銀華永興LOF基金二級市場價格漲幅為34.78%，同期基金凈值漲幅為0，偏離度達到34.78%。張明也通過賬戶組在2021年9月10日至17日利用資金優(yōu)勢大量競價買入港中小企LOF基金，操縱期間的6個交易日中有5個交易日存在競價買入交易，合計買入260.47萬元。2021年9月10日至15日，港中小企LOF基金二級市場價格漲幅為33.44%，同期基金凈值漲幅為-3.26%，偏離度達到36.7%。

據(jù)統(tǒng)計，操縱期內(nèi)，賬戶組在深滬兩市申購涉案基金超過2000萬元，合計盈利超過150萬元。其中在深市共計申購涉案基金1667.06萬元，盈利97.95萬元，在滬市共計申購涉案基金348.65萬元，盈利55.64萬元。

證監(jiān)會決定對張明處以“沒一罰二”，即沒收其違法所得153.59萬元，并處以307.18萬元罰款。

“零容忍”打擊違法違規(guī)

5月15日，證監(jiān)會還公布了2023年執(zhí)法情況綜述。

2023年，證監(jiān)會查辦證券期貨違法案件717件，同比增長19%；作出行政處罰539件，同比增長40%，處罰責任主體1073人（家）次，同比增43%；市場禁入103人，同比增長47%；罰沒63.89億元，同比增長140%；向公安機關(guān)移送涉嫌證券期貨違法犯罪案件和線索118件，有力維護資本市場運行秩序，有效保護投資者合法權(quán)益，打擊證券期貨違法行為工作成效持續(xù)彰顯，“零容忍”打擊高壓態(tài)勢不斷鞏固。

具體而言，首先是緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”，著力鏟除欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等資本市場“毒瘤”，推動提高上市公司質(zhì)量。

第二是緊盯不勤勉、未盡責，壓緊壓實“看門人”責任，督促引導中介機構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

第三是緊盯“內(nèi)外勾結(jié)”“監(jiān)守自盜”“慣犯累犯”，對違規(guī)減持、操縱市場、內(nèi)幕交易保持高壓執(zhí)法態(tài)勢，積極營造公平透明可預期的交易環(huán)境。其中提到，從實查辦新型違法案件。運用數(shù)據(jù)化分析手段，依法打擊不斷變異、升級的資本市場新型違法行為，堅決遏制蔓延勢頭。如依法查辦某些團伙利用場外個股期權(quán)等金融衍生品放大操縱收益，部分人員對LOF基金、可轉(zhuǎn)債等品種實施操縱的違法行為。積極配合公安機關(guān)查辦不法團伙利用遠程操控軟件隱藏交易痕跡、快速賣出清倉式砸盤出貨，牟取巨額非法利益的操縱市場違法行為。

第四是緊盯債券、私募、期貨等各領(lǐng)域，向違法行為堅決亮劍，不留金融監(jiān)管執(zhí)法暗角、死角。

2024年，證監(jiān)會有五大執(zhí)法工作重點，分別為強化線索發(fā)現(xiàn)、嚴查重大案件、提升執(zhí)法效能、持續(xù)深化合作、注重懲防并舉等。

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