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廈門證監(jiān)會:對廈門銓德私募基金管理有限公司、陳圣廷、王濤采取出具警示函措施

2024-05-20 16:30:38

每經(jīng)AI快訊,廈門證監(jiān)局對廈門銓德私募基金管理有限公司出具警示函,因公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中,將廈門銓德晁瑋指數(shù)增強私募證券投資基金的投資管理職責(zé)委托他人行使,違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號,以下簡稱《辦法》)第四條第一款、第二十三條第七項的規(guī)定。陳圣廷作為廈門銓德時任法人代表和總經(jīng)理,王濤作為公司時任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人,未能勤勉履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù),對公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任。依據(jù)《辦法》第三十三條規(guī)定,決定對廈門銓德、陳圣廷和王濤采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。

責(zé)編 胡玲

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