每經(jīng)編輯 畢陸名

曾一度震動全球的“烏龍指”事件，迎來最新進(jìn)展！

當(dāng)?shù)貢r間5月22日，英國金融行為監(jiān)管局（FCA）披露的一則罰單，引發(fā)市場關(guān)注。當(dāng)天，F(xiàn)CA在其官網(wǎng)發(fā)布聲明稱，2022年5月2日，花旗集團(tuán)在倫敦的一名交易員打算出售價值5800萬美元的一籃子股票，但在輸入指令時犯了一個輸入錯誤，導(dǎo)致創(chuàng)建了價值4440億美元的一籃子股票。

圖片來源：英國金融行為監(jiān)管局截圖

花旗的內(nèi)部控制確實阻止了部分交易的進(jìn)行，但不是全部。在交易員取消指令之前，歐洲一些交易所已經(jīng)賣出價值約14億美元的股票。

據(jù)證券時報，有媒體報道稱，當(dāng)時這一失誤（烏龍指）引發(fā)了OMX斯德哥爾摩30指數(shù)長達(dá)五分鐘的拋售，并波及巴黎至華沙的各大交易所，一度導(dǎo)致市值蒸發(fā)高達(dá)3000億歐元，折合人民幣約2.36萬億元。

FCA在其最新聲明中指出，花旗集團(tuán)的系統(tǒng)設(shè)計存在缺陷，實時監(jiān)控機(jī)制“無效”，導(dǎo)致錯誤交易得以通過?；ㄆ旒瘓F(tuán)沒有對監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查結(jié)果提出異議，并同意和解指控。

FCA因該錯誤對花旗集團(tuán)罰款2777萬英鎊，英國審慎監(jiān)理局則對該機(jī)構(gòu)罰款3388萬英鎊，罰款累計6165萬英鎊（約合人民幣5.68億元）。

英國負(fù)責(zé)審慎監(jiān)管的副行長兼審慎監(jiān)管局首席執(zhí)行官Sam Woods表示：“參與交易的公司必須有有效的控制措施來管理所涉及的風(fēng)險。花旗集團(tuán)未能達(dá)到我們在這一領(lǐng)域的預(yù)期標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致了如今的罰款。”

FCA執(zhí)法和市場監(jiān)督聯(lián)合執(zhí)行董事Steve Smart表示：“FCA希望從事交易活動的公司，包括使用算法交易的公司，擁有有效的系統(tǒng)和控制措施，以阻止此類錯誤的發(fā)生。”

花旗集團(tuán)在一份聲明中表示：“我們很高興能解決兩年多前的這一問題，這是一個由幾分鐘內(nèi)發(fā)現(xiàn)并糾正的個人錯誤引起的。我們立即采取措施加強(qiáng)我們的系統(tǒng)和控制，并繼續(xù)致力于確保完全遵守監(jiān)管。”

時間回到2022年5月2日，當(dāng)天，歐洲各大股市在盤中上演驚魂一幕。

當(dāng)天開盤時，瑞典OMX斯德哥爾摩30指數(shù)跌了1%，歐洲中部時間2022年5月2日上午10點(diǎn)左右，瑞典OMX斯德哥爾摩30指數(shù)突然快速殺跌，該股指在短短五分鐘內(nèi)跌幅擴(kuò)大至8%，隨后在幾分鐘內(nèi)又收復(fù)了大部分跌幅。最終，瑞典OMX斯德哥爾摩30指數(shù)收跌1.87%，留下了一根長長的下影線。

同一天，歐洲其他股市也被帶崩，從巴黎到華沙的各個交易所均陷入混亂。芬蘭OMX全指一度跌超6%，法國CAC 40指數(shù)、意大利富時MIB指數(shù)盤中均跌超3%，Stoxx 600指數(shù)一度跌近3%，挪威、冰島、丹麥的股市也均出現(xiàn)跳水行情，歐洲股市的市值一度蒸發(fā)3000億歐元，折合人民幣約2.36萬億元。

納斯達(dá)克斯德哥爾摩證券交易所的發(fā)言人當(dāng)時稱，這不是技術(shù)問題。該交易所的發(fā)言人說：“我們的第一要務(wù)是排除系統(tǒng)中的技術(shù)問題，第二要務(wù)是排除對我們系統(tǒng)的外部攻擊。我們現(xiàn)在把這兩個因素都排除在外。我們非常清楚，市場出現(xiàn)這一舉動的原因是市場參與者進(jìn)行了非常重大的交易。”

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封面圖片來源：視覺中國