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證監(jiān)會(huì)征求意見:嚴(yán)重?fù)p害資本市場投資者、交易者權(quán)益,影響惡劣等情形 從重處罰

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-06-07 16:43:39

每經(jīng)AI快訊,6月7日,證監(jiān)會(huì)就《中國證監(jiān)會(huì)行政處罰裁量基本規(guī)則(征求意見稿)》公開征求意見。行政處罰裁量應(yīng)當(dāng)綜合考慮資本市場監(jiān)管需要等因素,確保處罰必要、適當(dāng),并符合社會(huì)公序良俗和公眾合理期待。對(duì)同一時(shí)期類別、性質(zhì)、情節(jié)相似的案件,處理結(jié)果應(yīng)當(dāng)基本均衡。有下列情形之一的,從重處罰:(一)嚴(yán)重違反市場公開公平公正原則,影響資本市場秩序穩(wěn)定,可能引發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害金融安全;(二)嚴(yán)重?fù)p害資本市場投資者、交易者權(quán)益,影響惡劣;(三)違法行為相關(guān)事項(xiàng)涉及當(dāng)事人賄賂情形;(四)毆打、圍攻、推搡、抓撓執(zhí)法人員,造成執(zhí)法人員人身損害,或者限制執(zhí)法人員人身自由;(五)毀損、偽造、篡改證據(jù)材料;(六)轉(zhuǎn)移、變賣、毀損、隱藏被依法凍結(jié)、查封、扣押、封存的資金或涉案財(cái)產(chǎn);(七)因證券、期貨違法行為受到行政處罰或者刑事處罰后五年內(nèi),再次實(shí)施同一類型違法行為;(八)其他依法從重處罰的情形。

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