每經編輯 段煉    

資本市場首個行政處罰裁量基準規(guī)則要來了。

6月7日，證監(jiān)會就《證監(jiān)會行政處罰裁量基本規(guī)則》（以下簡稱《裁量基本規(guī)則》）征求意見，進一步規(guī)范證監(jiān)會及其派出機構行政處罰裁量，明確了是否給予處罰、給予行政處罰的種類和幅度的裁度、衡量標準，是統(tǒng)一執(zhí)法尺度、增強裁量公開性、實現(xiàn)裁量公正的規(guī)范性文件。

《裁量基本規(guī)則》共二十六條，主要包括三方面內容。

一是明確行政處罰裁量的基本要求。明確制定目的和依據(jù)、行政處罰裁量的定義、行使裁量權應當遵循的指導原則和裁量政策。

二是明確裁量階次和裁量情節(jié)。規(guī)定行政處罰裁量分為不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次，對其含義和劃分方式作出明確，并分別規(guī)定不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的適用情形。當事人同時具有從輕、減輕或者從重處罰情節(jié)的，規(guī)定應當結合案件具體情況綜合考慮后進行處罰。

三是結合證監(jiān)會行政處罰實際，明確裁量相關規(guī)則其中包括沒收違法所得的規(guī)則、共同違法人的處罰規(guī)則、單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰規(guī)則等。

具體來看，從輕處罰階次，在法定最低罰款金額以上（沒有法定最低罰款金額的除外）、法定最高罰款金額30％以下給予罰款；一般處罰階次，在法定最高罰款金額30％以上、60％以下給予罰款；從重處罰階次，在法定最高罰款金額60％以上、法定最高罰款金額以下給予罰款。對依法應當采取證券、期貨市場禁入措施、暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可、給予買賣證券等值以下罰款等行政處罰種類的，參照前款規(guī)定的原則劃分裁量階次。

違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果；當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯；超過行政處罰時效等不予處罰，初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予處罰。違法主體消滅的，免予處罰。消滅的違法主體是單位的，違法行為的直接負責的主管人員和其他直接責任人員繼續(xù)承擔行政法律責任。

根據(jù)《裁量基本規(guī)則》，存在嚴重違反市場公開公平公正原則，影響資本市場秩序穩(wěn)定，可能引發(fā)金融風險、嚴重危害金融安全的；嚴重損害資本市場投資者、交易者權益，影響惡劣的；違法行為相關事項涉及當事人賄賂情形的；毆打、圍攻、推搡、抓撓執(zhí)法人員，造成執(zhí)法人員人身損害，或者限制執(zhí)法人員人身自由的；毀損、偽造、篡改證據(jù)材料的；轉移、變賣、毀損、隱藏被依法凍結、查封、扣押、封存的資金或涉案財產的；因證券、期貨違法行為受到行政處罰或者刑事處罰后五年內，再次實施同一類型違法行為等情形之一的，從重處罰。

對于違法持續(xù)時間長，涉及面廣，社會危害較大；主觀過錯較大；侮辱、謾罵執(zhí)法人員；搶奪、毀損執(zhí)法裝備及執(zhí)法人員個人物品；搶奪、隱藏證據(jù)材料；未按照要求報送文件資料，且無正當理由；躲避推脫、拒不接受、無故離開等不配合執(zhí)法人員詢問，或在詢問時故意提供虛假陳述、謊報案情等之一的，可以從重處罰。

《裁量基本規(guī)則》還規(guī)定了減輕處罰的情形，如主動采取補救措施，消除違法行為危害后果；受他人嚴重脅迫或者嚴重誘騙實施違法行為；單位違法的直接負責的主管人員和其他直接責任人員在案發(fā)前主動舉報單位違法行為，并且積極配合查處；配合查處違法行為有重大立功表現(xiàn)等。從輕處罰情形有主動減輕違法行為危害后果；受他人脅迫或者誘騙實施違法行為；主動供述監(jiān)管尚未掌握的違法行為；配合查處違法行為有立功表現(xiàn)等?？梢詮妮p處罰的情形有對資本市場秩序影響較?。粚Y本市場投資者、交易者權益損害較?。恢饔^過錯較??；如實陳述，積極配合查處；對違法事實沒有異議，簽署認錯認罰具結書等。

關于行為個數(shù)和處罰次數(shù)問題，《裁量基本規(guī)則》明確了“一個違法行為給予一次行政處罰”和“一事不二罰款”的基本規(guī)則。關于新舊法律適用問題，明確了“從舊兼從輕”和“違法行為跨越新舊法的適用新法”的基本規(guī)則。

在立體追責方面，《裁量基本規(guī)則》指出，對違法行為涉嫌犯罪的，應當依照規(guī)定及時移送司法機關，依法追究刑事責任。對違法行為同時構成民事侵權的，依法配合做好民事責任追究。依法不予處罰的，可以根據(jù)情節(jié)采取相應的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨市場誠信檔案、通知自律組織依法采取紀律處分等自律管理措施。

在行刑銜接方面，《裁量基本規(guī)則》明確，違法行為涉嫌犯罪，移送司法機關時已給予沒收違法所得、罰款的，移送文書中應當寫明沒收違法所得、繳納罰款情況。違法行為構成犯罪被判處罰金后，對該違法行為還需要給予行政處罰的，不再給予罰款。違法行為涉嫌犯罪，移送司法機關后，對依法不需要追究刑事責任或者免予刑事處罰，但應當給予行政處罰的，依法進行處罰。

編輯|段煉 杜波

校對|何小桃

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