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這家私募歸集產(chǎn)品收益用于團隊分配,還有多項違規(guī),被撤銷私募管理人資格

每日經(jīng)濟新聞 2024-07-01 19:07:47

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 彭水萍

今年以來,私募行業(yè)的出清在加速,無論是被注銷管理人資格的公司家數(shù),還是中基協(xié)罰單下發(fā)數(shù)量,都明顯多于去年。近日,中基協(xié)發(fā)布了三則紀律處分決定書,其中阿比垂直(武漢)私募基金存在著多項違規(guī)事實而被中基協(xié)撤銷了私募管理人登記資格,尤其是利益輸送太露骨,歸集私募產(chǎn)品收益用于管理人團隊自己分配。此外廣州論德投資以及上海業(yè)如天建投資也因為違規(guī)事項被公開譴責(zé)。

太露骨!這家私募歸集產(chǎn)品收益用于團隊分配

私募行業(yè)經(jīng)過高速發(fā)展之后,一些私募不斷爆出違規(guī)問題,尤其是今年以來,無論是私募機構(gòu)被注銷的數(shù)量,還是中基協(xié)的罰單數(shù)量,都超過了去年,側(cè)面也印證了私募行業(yè)在嚴監(jiān)管的背景下加速出清。

近日,中基協(xié)發(fā)布了三則紀律處分決定書,其中一家名為阿比垂直(武漢)私募基金管理有限公司(以下簡稱武漢阿比垂直)的私募公司引起了記者的注意。阿比垂直(武漢)私募基金的曾用名:天一(武漢)私募基金管理有限公司,天一(武漢)資產(chǎn)管理有限公司,中一金控(天津)資產(chǎn)管理有限公司。

武漢阿比垂直存在多起違規(guī)事實,其中利益輸送太露骨,武漢阿比垂直利用基金產(chǎn)品進行利益輸送,為歸集股票大宗交易套利收益,通過高偏離度交易某債券在不同基金產(chǎn)品賬戶之間轉(zhuǎn)移收益或虧損,最終將大宗交易套利等形成的收益歸集到“天一修羅1號私募證券投資基金”,用以管理人團隊個人利益輸送分配。

其次是武漢阿比垂直未按照基金合同約定進行信息披露,中一嵩山二號、天一鋆集一號是武漢阿比垂直管理的基金產(chǎn)品,武漢阿比垂直未按照中一嵩山二號、天一鋆集一號基金合同約定向投資者披露基金月度、季度和年度報告。

第三是未及時向中基協(xié)報告重大事項,截至20245月,武漢阿比垂直在協(xié)會登記的實控人仍為王國忠,但經(jīng)查,自20216月開始,武漢阿比垂直的實控人為張坤、林佳韻。

第四是登記的高級管理人員未實際履職,截至20245月,武漢阿比垂直在協(xié)會系統(tǒng)登記的實控人、總經(jīng)理為王國忠,登記的合規(guī)風(fēng)控人為劉彥偉。但是武漢阿比垂直向協(xié)會提供的情況說明書卻顯示,王國忠自20216月未參與公司經(jīng)營管理,未實際履職。劉彥偉于20223月離職,已沒有實際履職。20223月后,由大股東林佳韻進行日常經(jīng)營和私募基金業(yè)務(wù)的決策。 

公司的上述行為違反了相關(guān)的規(guī)定,為此,中基協(xié)做出紀律處分,撤銷武漢阿比垂直的管理人登記。私募管理人登記被撤銷之后,相關(guān)當事人不得繼續(xù)使用基金、基金管理字樣或者類似的名稱進行私募基金活動,不得新增投資者和基金規(guī)模,不得新增投資。從中基協(xié)的信息來看,武漢阿比垂直注銷時已清算私募產(chǎn)品合計51只,注銷時未在系統(tǒng)提交清算的私募產(chǎn)品有2只。

上海業(yè)如天建投資遭公開譴責(zé),暫停產(chǎn)品備案六個月

上海業(yè)如天建投資管理有限公司被中基協(xié)公開譴責(zé),并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個月。經(jīng)查,上海業(yè)如天建投資存在以下違規(guī)事實,首先是將私募基金財產(chǎn)用于借款,業(yè)如天建慧力二號為業(yè)如天建投資管理的私募基金產(chǎn)品,據(jù)相關(guān)民事判決書,2021310日,業(yè)如天建投資與無錫某房地產(chǎn)開發(fā)集團等公司簽訂合作框架協(xié)議,同時還簽訂增資協(xié)議。 

2021525日,付款方“上海業(yè)如天建投資旗下慧力二號私募股權(quán)同組分級基金”向收款方某房地產(chǎn)公司賬戶支付2億元。上述安排實際為慧力二號為被投資企業(yè)提供借款,且借款金額超過該私募基金實繳金額的20%。其次是未按約定履行信息披露義務(wù)。公司提交了申辯意見,不過協(xié)會未采納,最終公司被中基協(xié)公開譴責(zé),并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個月。

此外,廣州論德投資管理有限公司存在未有效實施內(nèi)部控制的違規(guī)事實,被中基協(xié)公開譴責(zé)。工商信息顯示,202212月,廣州論德投資將經(jīng)營范圍由投資管理服務(wù)、資產(chǎn)管理變更為以自有資金從事投資活動、融資咨詢服務(wù)。并將法定代表人由曾漢泉變更為黃某城。20232月,廣州論德投資因與投資者的仲裁糾紛被法院列為失信被執(zhí)行人,實控人曾漢泉及法定代表人黃某城被限制高消費。 

最后,廣州論德投資承認,黃某城未在公司任職,未與公司簽署勞動合同,由曾漢泉實際履行法定代表人職責(zé),并承諾在解除失信狀況后盡快完成法定代表人及經(jīng)營范圍的變更。中基協(xié)信息顯示,廣州論德投資管理有限公司成立于2014419日,機構(gòu)類型是私募證券投資基金管理人,公司管理規(guī)模在0-5億元之間。 

對此,有業(yè)內(nèi)人士告訴記者,2023年以來,私募行業(yè)的出清在加速,尤其是2023120日,1440家私募被集體注銷,除了被協(xié)會注銷外,還有不少私募及高管還被處以警告、公開譴責(zé)等。私募行業(yè)經(jīng)過高速發(fā)展之后,進入了淘汰賽階段,行業(yè)的出清必然加速。

封面圖片來源:視覺中國-VCG41N1411911769

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