每經(jīng)編輯 畢陸名

近日，證監(jiān)會(huì)公布了一份行政處罰決定書，揭露了一個(gè)90后團(tuán)隊(duì)操縱股價(jià)的違法行為。

圖片來源：網(wǎng)頁(yè)截圖

鄭某等3人于2021年9月作為股東，成立了廣東弈鳴私募基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“弈鳴基金”)，1人為弈鳴基金員工。其他4人雖不在弈鳴基金任職，但自2021年起，即與鄭某等4人，固定在弈鳴基金辦公地點(diǎn)集中交易股票。

鄭某團(tuán)隊(duì)已形成固定的運(yùn)營(yíng)模式，通過每天晚上召開復(fù)盤會(huì)的方式，團(tuán)隊(duì)成員在會(huì)上就各自負(fù)責(zé)的方向發(fā)表意見并共享交易決策信息，他們根據(jù)會(huì)議情況確定次日個(gè)股交易范圍，明確相應(yīng)個(gè)股的持倉(cāng)時(shí)間、止盈位和止損位等。次日，團(tuán)隊(duì)各成員根據(jù)復(fù)盤會(huì)的會(huì)議內(nèi)容，控制使用“張某琴”等45個(gè)證券賬戶集中在弈鳴基金辦公地點(diǎn)交易股票，并實(shí)時(shí)或通過微信群溝通個(gè)股買賣時(shí)點(diǎn)、交易情況等。

2022年4月26日至5月6日，鄭某團(tuán)隊(duì)控制使用涉案賬戶組，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣“愛仕達(dá)”，影響“愛仕達(dá)”價(jià)格和交易量。

他們通過資金優(yōu)勢(shì)，聯(lián)合或者連續(xù)買賣該股票。2022年4月26日至5月6日，“愛仕達(dá)”價(jià)格由6.94元(前一交易日收盤價(jià))上漲至8.23元，漲幅18.59%，偏離對(duì)應(yīng)板塊綜指14.71%。

操縱期間，賬戶組典型拉抬時(shí)段如2022年4月26日9時(shí)48分36秒至2022年4月26日9時(shí)59分02秒，賬戶組在該時(shí)段內(nèi)累計(jì)申買3,435,900股，申買金額25,761,399元，以不低于賣一價(jià)或以市價(jià)、漲停價(jià)申買2,501,000股，該類申買占時(shí)段內(nèi)賬戶組申買股數(shù)的72.79%，對(duì)應(yīng)成交746,600股,占時(shí)段內(nèi)市場(chǎng)成交股數(shù)的31.53%，該時(shí)段內(nèi)“愛仕達(dá)”價(jià)格上漲6.86%。

圖片來源：視覺中國(guó)（資料圖）

賬戶組期初持有“愛仕達(dá)”0股，買入成交約998萬(wàn)股，買入金額約8584萬(wàn)元，賣出成交998萬(wàn)股，賣出金額約9260萬(wàn)元，共計(jì)獲利約664萬(wàn)元。

2022年5月5日至5月18日，鄭某團(tuán)隊(duì)控制使用涉案賬戶組，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣“東易日盛”，影響“東易日盛”價(jià)格和交易量。

2022年5月5日至5月18日，“東易日盛”價(jià)格由5.65元(前一交易日收盤價(jià))上漲至6.82元，漲幅20.71%，偏離對(duì)應(yīng)板塊綜指17.37%。

操縱期間，賬戶組多次實(shí)施盤中拉抬行為。以“時(shí)段內(nèi)股價(jià)漲幅超過2%且買入成交占比超過20%”為篩查條件，賬戶組在3個(gè)交易日內(nèi)存在4次明顯拉抬行為，股價(jià)最低漲幅為2.86%，最高漲幅為10.17%。

賬戶組期初持有“東易日盛”0股，其間買入成交1265萬(wàn)股，買入金額1.04億元，賣出成交1265萬(wàn)股，賣出金額1.17億元，期末持有“東易日盛”0股，共計(jì)獲利1282萬(wàn)元。通過操縱這2只股票，團(tuán)隊(duì)一共獲利1946萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)表示，上述違法事實(shí)，有證券賬戶資料、銀行流水、證券交易所統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、交易終端信息、相關(guān)人員詢問筆錄或情況說明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。鄭某等8人的上述行為違反了《證券法》第五十五條第一款第一項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場(chǎng)行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：

對(duì)鄭某等8人合謀操縱市場(chǎng)的違法行為，沒收違法所得1946萬(wàn)元，其中，每人承擔(dān)的金額不一。8人中，承擔(dān)最多的是鄭某，承擔(dān)超900萬(wàn)元，承擔(dān)最少的人僅承擔(dān)幾十萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)還對(duì)他們團(tuán)隊(duì)處以1946萬(wàn)元的罰款，其中由鄭某承擔(dān)超900萬(wàn)元、其他人承認(rèn)的金額各異。

封面圖片來源：視覺中國(guó)