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期貨公司接連收“罰單”，資管和內(nèi)控等領(lǐng)域為監(jiān)管關(guān)注重點

2024-07-10 07:41:10

每經(jīng)AI快訊，我國期貨業(yè)監(jiān)管持續(xù)走深走實。最近一周，已有多家期貨公司受到地方證監(jiān)局處罰，從涉及違規(guī)領(lǐng)域來看，涵蓋了資管、內(nèi)控、信息系統(tǒng)等多個領(lǐng)域，具體違規(guī)事項包括了資管業(yè)務權(quán)限不合理、內(nèi)部控制不完善、信息技術(shù)人員配備不足、其他管理不規(guī)范等問題。近年來，隨著期貨業(yè)務的迅速發(fā)展，監(jiān)管部門對于相關(guān)業(yè)務的合規(guī)工作也高度重視，我國期貨行業(yè)監(jiān)管正在持續(xù)走深走實。（經(jīng)濟參考報）

責編 王曉波

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