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美東時間7月26日，美國證監(jiān)會宣布對著名做空機構香櫞資本（Citron Capital）及其創(chuàng)始人Andrew Left（安德魯·萊福特）提起訴訟。

美國證監(jiān)會指控，安德魯·萊福特利用香櫞資本的網(wǎng)站和相關社交媒體平臺，發(fā)布有關股票交易建議的虛假和誤導性聲明來欺騙投資者。

圖片來源：美國證監(jiān)會網(wǎng)頁截圖

在指控中，美國證監(jiān)會認為安德魯·萊福特通過上述手段，從涉及二十多家公司的非法交易中獲利約2000萬美元。此外，司法部還以“證券欺詐罪”對安德魯·萊福特提起刑事訴訟，指控他涉及證券欺詐計劃和向聯(lián)邦調(diào)查人員作虛假陳述等多項罪名。這表明，安德魯·萊福特的欺詐行為不僅涉及民事責任，還觸及了刑事責任。

根據(jù)美國證監(jiān)會的指控，居住在佛羅里達州博卡拉頓的萊福特，至少26次使用他的Citron Research網(wǎng)站和相關社交媒體平臺公開建議在23家公司持有多頭或空頭頭寸，并將這些頭寸與他自己和香櫞資本的頭寸保持一致。訴狀稱，根據(jù)萊福特的建議，目標股票的價格平均上漲了12%以上。一旦這些建議被發(fā)布并且股票發(fā)生了變動，萊福特和香櫞資本就會迅速扭轉頭寸，以利用股價變動獲利。也就是說，萊福特在告訴讀者賣出后立即回購股票，在告訴讀者買入后立即賣出股票。

美國證監(jiān)會洛杉磯地區(qū)辦公室主任Kate Zoladz表示：“萊福特利用了他的讀者。他贏得了讀者的信任，并以虛假的借口誘使他們進行交易，這樣他就可以迅速扭轉方向，從他發(fā)布報告后的價格波動中獲利。我們發(fā)現(xiàn)了這些所謂的誘騙調(diào)包（bait-and-switch）策略，萊福特和他的公司從中獲得了2000萬美元的不義之財，我們打算讓萊福特和他的公司為他們的行為負責。”

訴狀稱，萊福特和香櫞資本就該計劃做出了幾項虛假和誤導性的陳述。例如，他們告訴市場，將長期持有目標股票，直到價格達到65美元，事實上，他們立即開始以28美元的價格出售該股票。他們向市場謊稱香櫞研究（Citron Research）是一家獨立的研究機構，從未從第三方獲得過發(fā)布目標公司信息的補償，而事實上，他們已經(jīng)與對沖基金達成了賠償協(xié)議。

美國證監(jiān)會向美國加州中區(qū)地方法院提起訴訟，指控萊福特和香櫞資本違反了聯(lián)邦證券法的反欺詐條款。美國證監(jiān)會還提醒投資者保持懷疑態(tài)度，永遠不要僅僅根據(jù)社交媒體或其他未經(jīng)證實的平臺的信息做出投資決策。

圖片來源：美國司法部截圖

美國司法部也介入了此案，指控香櫞創(chuàng)始人萊福特涉嫌多項證券欺詐，獲利至少1600萬美元。

根據(jù)起訴書，54歲的萊福特以前住在加利福尼亞州的比弗利山莊，現(xiàn)在是佛羅里達州博卡拉頓的居民，是一名證券分析師、交易員，他還在CNBC、?？怂股虡I(yè)和彭博電視臺等有線新聞頻道擔任客座評論員。萊福特以香櫞研究的名義開展業(yè)務，這是他為發(fā)布投資建議而創(chuàng)建的一個在線平臺。香櫞研究的在線業(yè)務包括一個網(wǎng)站和一個X上的社交媒體賬戶。

起訴書稱，萊福特對上市公司發(fā)表了評論，聲稱市場對公司股票的估值不正確，并主張目前的價格過高或過低。萊福特故意利用自己操縱股價的能力，瞄準散戶投資者喜愛的股票，并在社交媒體上發(fā)布建議，操縱市場，快速輕松賺錢。檢察官稱，萊福特在電視上的露面和社交媒體上的聲明放大了他報告的影響，導致其他人跟隨他的投注，“萊福特利用他作為證券評論員的平臺操縱市場，并在此過程中自我致富”。

萊福特面臨證券欺詐和向聯(lián)邦調(diào)查人員撒謊的刑事指控。起訴書稱，他在五年內(nèi)操縱了至少15只股票的價格，非法獲利1600萬美元。據(jù)起訴書，他有時會建議股票價格會下跌50%以上，但在股價僅下跌幾個百分點后就平倉。

根據(jù)起訴書提供的案例，萊福特2018年在社交媒體推特上（現(xiàn)已改名為X）寫道，他看好特斯拉。就在萊福特發(fā)完這段話不到一分鐘的時間，他賣掉了自己持有的一半以上特斯拉股票，并從中獲利100萬美元。除了特斯拉之外，起訴書中還提到了英偉達、通用電氣、美國航空和X（現(xiàn)已退市）等公司。

當前，萊福特被控一項參與證券欺詐計劃的罪名，17項證券欺詐罪，以及一項向聯(lián)邦調(diào)查人員作出虛假陳述的罪名。如果罪名成立，他將面臨證券欺詐計劃罪最高25年監(jiān)禁，每項證券欺詐罪最高20年監(jiān)禁，虛假陳述罪最高5年監(jiān)禁。

萊福特是知名的金融界大佬，是華爾街最著名的兩大空頭之一。他做過證券分析師、交易員，還在CNBC、?？怂股虡I(yè)和彭博電視臺等擔任過評論員。其創(chuàng)立的香櫞資本是一家擁有20多年歷史的做空機構，它以激進做空聞名，曾發(fā)布了150多份針對上市公司的負面報告。

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