每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

7月26日，江西證監(jiān)局連發(fā)9張罰單，揭示國(guó)盛證券在被接管前的種種亂象。因此。江西證監(jiān)局對(duì)國(guó)盛證券采取了監(jiān)管談話和責(zé)令處分有關(guān)人員措施，還對(duì)國(guó)盛證券8名時(shí)任高管等相關(guān)負(fù)責(zé)人分別采取了監(jiān)管談話措施或是不適當(dāng)人選措施。

國(guó)盛證券有關(guān)人士表示：“本次行政監(jiān)管措施主要針對(duì)的是2020年7月國(guó)盛證券被中國(guó)證監(jiān)會(huì)接管前，在公司治理與展業(yè)中存在的相關(guān)問(wèn)題。國(guó)盛證券對(duì)監(jiān)管處罰決定堅(jiān)決支持，并已按照監(jiān)管要求啟動(dòng)內(nèi)部問(wèn)責(zé)。”

對(duì)處罰決定堅(jiān)決支持

7月26日，江西證監(jiān)局披露公告稱，國(guó)盛證券存在接管前未按規(guī)定如實(shí)報(bào)告股東實(shí)際持股比例，董事會(huì)、經(jīng)理層人員超出授權(quán)履職，股票質(zhì)押業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善和為股東的關(guān)聯(lián)方提供融資，核心業(yè)務(wù)人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定，授權(quán)未取得高管任職資格人員實(shí)際履行高管職務(wù)等情況，反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理。國(guó)盛證券孫劍、陳迎豐、胡強(qiáng)、胡振齊、魏蕊輝、羅靜、周明來(lái)、鐘定將、李志宏等人作為相關(guān)股票質(zhì)押業(yè)務(wù)參與人員，應(yīng)對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

江西證監(jiān)局因此對(duì)國(guó)盛證券采取如下行政監(jiān)管措施：一是要求國(guó)盛證券主要負(fù)責(zé)人攜帶有效身份證件于2024年8月5日上午10時(shí)至江西證監(jiān)局接受監(jiān)管談話；二是責(zé)令國(guó)盛證券自本行政監(jiān)管措施作出之日起10個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)公司有關(guān)制度規(guī)定，作出處分孫劍、陳迎豐、胡強(qiáng)、胡振齊、魏蕊輝、羅靜、周明來(lái)、鐘定將、李志宏的決定，并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向江西證監(jiān)局提交書面報(bào)告。

國(guó)盛證券相關(guān)人士告訴記者，本次行政監(jiān)管措施主要針對(duì)的是2020年7月國(guó)盛證券被中國(guó)證監(jiān)會(huì)接管前，在公司治理與展業(yè)中存在的相關(guān)問(wèn)題。國(guó)盛證券對(duì)監(jiān)管處罰決定堅(jiān)決支持，并已按照監(jiān)管要求啟動(dòng)內(nèi)部問(wèn)責(zé)。

另外，上述人士還進(jìn)一步表示，國(guó)盛證券自2022年底回歸江西省屬國(guó)資以來(lái)，目前合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，發(fā)展勢(shì)頭良好。公司將認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹二十屆三中全會(huì)及新“國(guó)九條”精神，落實(shí)中央金融工作會(huì)議部署，全面提升合規(guī)管理能力，守住不發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件底線，牢牢把握為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)的根本宗旨，做好金融“五篇大文章”，努力推動(dòng)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，2020年7月17日，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)國(guó)盛證券實(shí)施接管，其原因是國(guó)盛證券隱瞞實(shí)際控制人，公司治理失衡。直到2022年7月16日，證監(jiān)會(huì)決定結(jié)束對(duì)國(guó)盛證券的接管。2022年12月30日，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)國(guó)盛證券恢復(fù)正常經(jīng)營(yíng)。

8名相關(guān)人員受處罰

除了對(duì)國(guó)盛證券采取監(jiān)管措施，8名時(shí)任相關(guān)負(fù)責(zé)人也難辭其咎，而且江西證監(jiān)局還進(jìn)一步披露了這8名人員所應(yīng)該負(fù)的責(zé)任，其中包括國(guó)盛證券原董事長(zhǎng)、總裁及2名副總裁。

江西證監(jiān)局表示，國(guó)盛證券存在接管前未如實(shí)報(bào)告股東持股比例的事項(xiàng)，裘強(qiáng)作為時(shí)任國(guó)盛證券董事長(zhǎng)，負(fù)有責(zé)任。因此，裘強(qiáng)被認(rèn)為不適當(dāng)人選10年。

另外，國(guó)盛證券存在經(jīng)理層人員超出授權(quán)履職，股票質(zhì)押業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善和為股東的關(guān)聯(lián)方提供融資，授權(quán)未取得高管任職資格人員實(shí)際履行高管職務(wù)等情況，反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理。馬躍進(jìn)作為時(shí)任總裁、相關(guān)股票質(zhì)押項(xiàng)目的審批高管，負(fù)有責(zé)任。因此，馬躍進(jìn)被認(rèn)定為不適當(dāng)人選3年。

同樣，因?yàn)閲?guó)盛證券存在經(jīng)理層人員超出授權(quán)履職，股票質(zhì)押業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善和為股東的關(guān)聯(lián)方提供融資等情況，江西證監(jiān)局還認(rèn)為，朱宇作為國(guó)盛證券時(shí)任副總裁、部分項(xiàng)目風(fēng)控會(huì)的負(fù)責(zé)人，負(fù)有責(zé)任；劉國(guó)寧作為國(guó)盛證券時(shí)任副總裁、相關(guān)股票質(zhì)押項(xiàng)目投決會(huì)負(fù)責(zé)人，負(fù)有責(zé)任；姜飛作為國(guó)盛證券時(shí)任合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官、相關(guān)股票質(zhì)押項(xiàng)目的審批高管，負(fù)有責(zé)任；胡曉寧作為國(guó)盛證券時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)、相關(guān)股票質(zhì)押項(xiàng)目風(fēng)控會(huì)負(fù)責(zé)人，負(fù)有責(zé)任。

因此，江西證監(jiān)局對(duì)朱宇、劉國(guó)寧、姜飛分別采取了監(jiān)管談話措施，對(duì)胡曉寧認(rèn)定為不適當(dāng)人選1年。

江西證監(jiān)局認(rèn)為，唐國(guó)根未取得證券公司高管人員任職資格，卻在國(guó)盛證券開展的21筆股票質(zhì)押業(yè)務(wù)中實(shí)際履行高管職務(wù)，且分管的股票質(zhì)押業(yè)務(wù)存在內(nèi)控不完善和為股東的關(guān)聯(lián)方提供融資的情況，反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理。因此，唐國(guó)根被認(rèn)定為不適當(dāng)人選1年。

江西證監(jiān)局還指出，黃小虹作為國(guó)盛證券時(shí)任固定收益總部債權(quán)融資二部負(fù)責(zé)人，在部分債券項(xiàng)目展業(yè)過(guò)程中存在偷稅漏稅和向他人行賄等情況。因此，黃小虹被采取了監(jiān)管談話措施。