每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 葉峰    

7月26日，中基協(xié)發(fā)布了三則紀(jì)律處分決定書，其中新毅資產(chǎn)被中基協(xié)撤銷了私募管理人的登記資格！公司存在著兼營(yíng)與私募基金管理無關(guān)業(yè)務(wù)、虛假填報(bào)登記信息、聘用無基金從業(yè)資格人員從事投資工作、私募基金收益不完全與投資項(xiàng)目的收益掛鉤等問題而被撤銷私募管理人登記資格。

此外海南琢之堂私募基金因?yàn)橹百I私募?xì)みz留的問題而被公開譴責(zé)并暫停私募產(chǎn)品備案12個(gè)月。

新毅資產(chǎn)被撤銷管理人資格

7月26日，中基協(xié)一口氣下發(fā)了三則處罰公告，其中新毅資產(chǎn)管理股份有限公司存在四宗違規(guī)行為，首先是兼營(yíng)與私募基金管理無關(guān)業(yè)務(wù)，公司自2014年起至今，營(yíng)業(yè)收入中包含一定比例財(cái)務(wù)顧問收入。財(cái)務(wù)顧問收入主要是為客戶提供投融資服務(wù)，資金到位后按照比例收取服務(wù)費(fèi)。新毅資產(chǎn)對(duì)于財(cái)務(wù)顧問收入且收入占比為43.59%這一事實(shí)予以承認(rèn)。另外據(jù)協(xié)會(huì)的訪談筆錄，“新毅資產(chǎn)通過從事一些撮合類業(yè)務(wù)，幫助上市公司找資產(chǎn)、找資金，通過成立私募基金的方式撮合成功或者資金融資到位，按照一定比例收取費(fèi)用。”

其次是公司虛假填報(bào)登記信息，根據(jù)新毅資產(chǎn)提供的書面情況說明，2022年8月至2023年8月，陳某登記為公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，但從未開展過合規(guī)風(fēng)控工作。新毅資產(chǎn)辯稱，陳某雖然登記為新毅資產(chǎn)的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，但是因在管基金產(chǎn)品全部進(jìn)入清算程序，加上新毅資產(chǎn)亦未開展新的私募投資業(yè)務(wù)，事實(shí)上陳某暫未就已經(jīng)進(jìn)入清算程序的在管基金產(chǎn)品開展合規(guī)風(fēng)控相關(guān)工作。

第三是聘用無基金從業(yè)資格人員從事投資工作，據(jù)公司提供的員工勞動(dòng)合同，新毅資產(chǎn)于2019年4月聘用信某為投資業(yè)務(wù)部交易員，該員工任職期間未取得基金從業(yè)資格。新毅資產(chǎn)辯稱，公司招聘信某從事投資工作，系因業(yè)務(wù)萎縮、人員流失無法招聘到具有基金從業(yè)資格人員導(dǎo)致，信某入職后積極參加基金從業(yè)資格考試，后來因?yàn)槠鋺言写a(chǎn)等原因，導(dǎo)致其在離職前未能取得基金從業(yè)資格。

第四是私募基金收益不完全與投資項(xiàng)目的收益掛鉤，新毅資產(chǎn)所管理的“新毅德元十二號(hào)基金”等部分私募基金產(chǎn)品的投資標(biāo)的為嘉興德徒投資合伙企業(yè)（有限合伙）等。“新毅德元十二號(hào)基金”等私募基金的收益分配、份額贖回資金來源，除了底層項(xiàng)目的收益回款之外，還包括由新毅資產(chǎn)或者新毅資產(chǎn)關(guān)聯(lián)方提供資金流動(dòng)性支持，導(dǎo)致私募基金收益不完全與投資項(xiàng)目的收益掛鉤，新毅資產(chǎn)對(duì)此也予以承認(rèn)。對(duì)于新毅資產(chǎn)的申辯意見，協(xié)會(huì)不予采納，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，撤銷新毅資產(chǎn)管理人登記。

海南琢之堂私募基金被公開譴責(zé)并暫停備案12個(gè)月

私募買賣殼業(yè)務(wù)也存在著風(fēng)險(xiǎn)，尤其是一些買賣私募?xì)ぎa(chǎn)生的一些遺留問題，也會(huì)影響買殼的私募機(jī)構(gòu)的正常運(yùn)營(yíng)。7月26日，海南琢之堂私募基金因?yàn)椴糠之a(chǎn)品未備案、兼營(yíng)與私募基金管理業(yè)務(wù)無關(guān)業(yè)務(wù)、人員管理混亂等違規(guī)問題被公開譴責(zé)并暫停私募產(chǎn)品備案12個(gè)月。

具體來看，海南琢之堂私募基金為宿遷新毅德悅投資管理中心的執(zhí)行事務(wù)人，該產(chǎn)品屬于應(yīng)備案的私募基金產(chǎn)品，而海南琢之堂未將相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行備案；其次是海南琢之堂2022年、2023年的主要營(yíng)收為財(cái)務(wù)顧問收入，為標(biāo)的項(xiàng)目提供融資服務(wù)，資金到位之后按照一定比例獲得收入。第三是人員管理混亂，海南琢之堂的登記信息及魏秀忠個(gè)人說明，魏秀忠于2018年3月至2021年3月任海南琢之堂的法定代表人，但是魏秀忠為新毅資產(chǎn)多只私募基金產(chǎn)品2020年度的信息披露義務(wù)人。

對(duì)此海南琢之堂提出了申訴意見，首先是海南琢之堂的前身為深圳新奧投資基金，六合通達(dá)（北京）投資有限公司于2021年3月與原股東簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，受讓原股東持有的全部股權(quán)，并于2021年3月29日完成了工商變更?，F(xiàn)股東在進(jìn)行股權(quán)收購(gòu)時(shí)已發(fā)現(xiàn)該存續(xù)企業(yè)新毅德悅，目前與原股東就盡快完成該企業(yè)的股東變更或注銷達(dá)成一致意見。對(duì)于公司的申辯意見，基金業(yè)協(xié)會(huì)不予采納，決定對(duì)海南琢之堂進(jìn)行公開譴責(zé)，并暫停受理期產(chǎn)品備案12個(gè)月。

此外北京乾豐同德投資有限公司因?yàn)榇嬖谥`規(guī)問題而被撤銷了北京乾豐同德投資的私募管理人登記資格。資料顯示，自2020年至今，北京乾豐同德投資每年的營(yíng)業(yè)收入全部為咨詢服務(wù)收入，具體是為客戶提供融資、風(fēng)控咨詢服務(wù)等。2023年8月，北京乾豐同德投資還向清合（北京）文化傳媒有限公司提供月息1%的借貸服務(wù)。對(duì)此北京乾豐同德投資辯稱，咨詢服務(wù)收入是按照基金合同約定的管理費(fèi)，并在當(dāng)年度全部確認(rèn)為營(yíng)業(yè)收入。對(duì)于公司對(duì)外借貸行為，公司辯解稱，借貸行為是對(duì)外投資而非從事經(jīng)營(yíng)性民間借貸活動(dòng)。協(xié)會(huì)對(duì)于公司的申辯意見不予采納，并撤銷了其私募管理人登記資格。

對(duì)此有業(yè)內(nèi)人士告訴記者，機(jī)構(gòu)在買賣私募?xì)す颈澈蟠嬖诜珊捅O(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)、債務(wù)和合同風(fēng)險(xiǎn)、股權(quán)和高管變更風(fēng)險(xiǎn)、盡職調(diào)查不足風(fēng)險(xiǎn)、備案和運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)以及投資者權(quán)益風(fēng)險(xiǎn)等，從而可能影響到私募基金的正常運(yùn)營(yíng)，甚至還可能對(duì)投資者造成重大損失，因此機(jī)構(gòu)在買賣私募?xì)す緯r(shí)需要謹(jǐn)慎行事。