每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 葉峰    

8月8日，西藏證監(jiān)局掛出三份罰單，對華林證券八名人員進(jìn)行處罰。

具體而言，因華林證券存在月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表填報(bào)不準(zhǔn)確，風(fēng)控指標(biāo)超標(biāo)的問題，時任總經(jīng)理兼票據(jù)業(yè)務(wù)分管高管朱文瑾、時任票據(jù)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人馮滋森被采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。西藏證監(jiān)局要求兩人8月28日接受監(jiān)管談話。

因月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表填報(bào)不準(zhǔn)確，風(fēng)控指標(biāo)超標(biāo)的問題，華林證券時任首席風(fēng)險(xiǎn)官兼合規(guī)總監(jiān)溫雪斌、時任財(cái)務(wù)總監(jiān)關(guān)曉斌收到警示函。

由于存在業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報(bào)送不準(zhǔn)確的問題，華林證券時任總經(jīng)理兼票據(jù)業(yè)務(wù)分管高管趙衛(wèi)星、時任合規(guī)總監(jiān)張大威、時任票據(jù)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人李鵬祥、相關(guān)數(shù)據(jù)抓取人員高艷明收到警示函。

值得一提的是，昨日晚間，華林證券已經(jīng)發(fā)布公告稱，收到西藏證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施事先告知書》。根據(jù)公告內(nèi)容，由于公司存在月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表填報(bào)不準(zhǔn)確等問題。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，西藏證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令限期改正、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的監(jiān)督管理措施。華林證券表示，公司高度重視上述事項(xiàng)，并已積極進(jìn)行整改，后續(xù)公司將持續(xù)提升合規(guī)管理和內(nèi)部控制水平，杜絕類似問題再度發(fā)生。