每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，近期中國證券業(yè)協(xié)會(huì)向各券商下發(fā)了關(guān)于就《投行業(yè)務(wù)自律監(jiān)管平臺常規(guī)數(shù)據(jù)報(bào)送接口》征求意見的函。

據(jù)悉，在持續(xù)滿足證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)要求，高質(zhì)量發(fā)揮協(xié)會(huì)自律監(jiān)管功能要求下，為助力全面注冊制的深入發(fā)展以及分類評價(jià)的有效實(shí)施，證券業(yè)協(xié)會(huì)在底稿監(jiān)管系統(tǒng)和質(zhì)量評價(jià)系統(tǒng)基礎(chǔ)之上，整合形成投行業(yè)務(wù)自律監(jiān)管平臺，用于支持協(xié)會(huì)投行業(yè)務(wù)電子底稿目錄管理、投行業(yè)務(wù)電子底稿抽查、投行業(yè)務(wù)開展情況管理、保薦代表人執(zhí)業(yè)行為信息管理、投行類質(zhì)量評價(jià)等工作的開展。

證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，為提升投行業(yè)務(wù)相關(guān)信息的報(bào)送效率，證券業(yè)協(xié)會(huì)依托“證聯(lián)鏈”，形成常規(guī)報(bào)送類和專項(xiàng)報(bào)送類兩大類報(bào)送數(shù)據(jù)。后續(xù)將按照自律監(jiān)管需求，逐步增加投行業(yè)務(wù)信息報(bào)送的范圍。

報(bào)送2021年1月1日起承攬項(xiàng)目

具體來看，項(xiàng)目基本信息報(bào)送包括股票保薦及推薦掛牌業(yè)務(wù)項(xiàng)目信息報(bào)送、并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)項(xiàng)目信息報(bào)送、債券承銷業(yè)務(wù)項(xiàng)目信息報(bào)送。證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，建議證券公司有項(xiàng)目信息新增或變動(dòng)后及時(shí)報(bào)送，以及每年投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價(jià)工作開始前，需要完成上一年度項(xiàng)目基本信息的報(bào)送。

在項(xiàng)目人員信息報(bào)送上，券商首次報(bào)送項(xiàng)目基本信息時(shí)，必須同時(shí)報(bào)送項(xiàng)目人員信息，包括現(xiàn)處于項(xiàng)目中的人員及歷史人員信息。當(dāng)項(xiàng)目人員信息后續(xù)發(fā)生變化，建議券商及時(shí)更新報(bào)送，包括人員新增，人員離開項(xiàng)目，人員身份變更等。

另外，其他保薦機(jī)構(gòu)信息為保薦類項(xiàng)目選填項(xiàng)，建議券商在首次報(bào)送項(xiàng)目基本信息時(shí)，同時(shí)報(bào)送其他機(jī)構(gòu)信息，當(dāng)其他機(jī)構(gòu)信息后續(xù)發(fā)生變化時(shí)建議券商及時(shí)報(bào)送最新的信息。需要注意的是，項(xiàng)目成員信息及其他保薦機(jī)構(gòu)信息報(bào)送更新時(shí)需全量報(bào)送，包括所有現(xiàn)處于項(xiàng)目中的信息及歷史信息，以最新報(bào)送的為準(zhǔn)。每年投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價(jià)工作開始前，需要完成上一年度項(xiàng)目人員信息的報(bào)送及更新。

在底稿目錄報(bào)送上，券商則需根據(jù)《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)建設(shè)指引》要求，將2021年1月1日起承攬的項(xiàng)目進(jìn)行報(bào)送。證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，允許在未報(bào)送完整項(xiàng)目信息前，優(yōu)先報(bào)送底稿目錄信息。后續(xù)再補(bǔ)充完整項(xiàng)目信息。

底稿目錄報(bào)送內(nèi)容及時(shí)間限制要求，根據(jù)項(xiàng)目類型不同，由證券公司根據(jù)《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)建設(shè)指引》確定后，通過底稿目錄報(bào)送接口報(bào)送。超過報(bào)送時(shí)間限制后如有特殊情況需要更新，可通過底稿目錄報(bào)送接口再次進(jìn)行報(bào)送，但必須要填寫超期報(bào)送理由，否則會(huì)報(bào)送失敗。

要求真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的報(bào)送負(fù)面事項(xiàng)情況

值得一提的是，數(shù)據(jù)報(bào)送范圍還包括券商及投行項(xiàng)目的負(fù)面事項(xiàng)。具體來看，券商及項(xiàng)目負(fù)面事項(xiàng)的報(bào)送需在當(dāng)年度協(xié)會(huì)開展投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價(jià)工作截止時(shí)間前完成報(bào)送。券商或項(xiàng)目被處罰的，填寫“處罰單位”“處罰日期”“處罰措施”，并上傳相關(guān)函件、決定書等,“項(xiàng)目負(fù)面事項(xiàng)”僅需報(bào)送本次評價(jià)范圍內(nèi)項(xiàng)目的負(fù)面事項(xiàng)。

另外，證券公司、發(fā)行人、上市公司被立案調(diào)查的，需報(bào)送“立案主體”“被立案主體”“立案日期”并上傳“立案告知書”，上市公司被立案的，如無立案告知書，可上傳公司相關(guān)公告。

證券業(yè)協(xié)會(huì)強(qiáng)調(diào)，證券公司或項(xiàng)目存在負(fù)面事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的負(fù)面事項(xiàng)情況。證券公司不同類型投行業(yè)務(wù)由母子公司分別開展的，各母子公司“公司負(fù)面事項(xiàng)”由已建設(shè)對接負(fù)面事項(xiàng)接口的證券公司統(tǒng)一報(bào)送。

日前，中國證監(jiān)會(huì)公布了2024年證券公司分類評價(jià)結(jié)果，A、B、C類公司數(shù)量占比分別為50%、40%、10%，AA級別公司14家，各類別證券公司數(shù)量總體保持穩(wěn)定。據(jù)悉，近年來，證監(jiān)會(huì)持續(xù)加強(qiáng)對投行業(yè)務(wù)的監(jiān)管處罰力度，本評價(jià)期有多家公司因投行業(yè)務(wù)被采取（或事先告知）行政處罰或者暫停業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，分類評價(jià)依規(guī)予以扣分并同時(shí)取消其承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等相關(guān)項(xiàng)目業(yè)務(wù)發(fā)展加分，傳導(dǎo)合規(guī)風(fēng)控為本的鮮明導(dǎo)向，督促行業(yè)摒棄規(guī)模情節(jié)、切實(shí)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，走高質(zhì)量發(fā)展道路。