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華林證券：收到西藏證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書

每日經(jīng)濟新聞 2024-08-20 20:31:34

每經(jīng)AI快訊，8月20日，華林證券公告，公司收到西藏證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施決定書》，因公司存在月度風險控制指標監(jiān)管報表填報不準確、風控指標超標等問題，違反了相關(guān)規(guī)定。西藏證監(jiān)局決定對公司采取責令限期改正、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)督管理措施。同時，對公司法定代表人、董事長林立予以公開譴責。公司表示將積極整改，提升合規(guī)管理和內(nèi)部控制水平。

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