每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 彭水萍

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，8月23日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）在官網(wǎng)和微信公眾號發(fā)布了私募基金管理人登記信息變更流程圖，申請機(jī)構(gòu)通過“一圖導(dǎo)覽”即可了解私募基金管理人如何變更登記信息的流程全貌，有效幫助私募基金管理人提升辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的效率。

這不是中基協(xié)第一次發(fā)布相關(guān)業(yè)務(wù)辦理流程的“一圖通”了。今年4月，中基協(xié)也在官方渠道發(fā)布了私募基金管理人登記的流程圖，與此次的登記信息變更“一圖導(dǎo)覽”共同組成了私募基金管理人登記系列流程圖，行業(yè)機(jī)構(gòu)可據(jù)此了解私募基金管理人登記及登記信息變更業(yè)務(wù)的流程全貌。

多位受訪人士向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，“一圖通”便民服務(wù)體現(xiàn)了監(jiān)管追求高效、透明的監(jiān)管理念。通過提供流程圖式的登記指南，協(xié)會不僅提高了申請機(jī)構(gòu)和私募基金管理人辦理登記的效率，而且通過可視化手段增強(qiáng)了業(yè)務(wù)流程的清晰度和標(biāo)準(zhǔn)化，可有效優(yōu)化私募基金行業(yè)環(huán)境。 

“一圖通”便民服務(wù)來了，哪些要點(diǎn)值得關(guān)注？

繼4月在官網(wǎng)和微信公眾號發(fā)布私募基金管理人登記流程圖之后，今天（8月23日），中基協(xié)又正式發(fā)布私募機(jī)構(gòu)登記信息變更的“一圖通”，引發(fā)市場關(guān)注。

據(jù)了解，由于實(shí)踐中私募基金管理人登記包括市場主體登記、從業(yè)資格注冊、材料提交等多個(gè)環(huán)節(jié)，涉及市場監(jiān)督管理部門、證監(jiān)局、地方金融管理局、協(xié)會等多個(gè)部門，各環(huán)節(jié)雖有相應(yīng)的指南或用戶手冊，但缺乏貫通式的有機(jī)整合，申請機(jī)構(gòu)難以一次性掌握全部信息。

此次流程圖融合了市場主體登記、材料準(zhǔn)備、賬號注冊、材料提交、協(xié)會辦理、結(jié)果查詢等全部流程節(jié)點(diǎn)，明確各環(huán)節(jié)用時(shí)，公示溝通咨詢和監(jiān)督渠道，申請機(jī)構(gòu)通過“一圖導(dǎo)覽”即可了解私募基金管理人登記業(yè)務(wù)的流程全貌，有效解決信息不對稱、碎片化等問題，極大便利申請機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)辦理，服務(wù)向“手把手”式升級轉(zhuǎn)變。

君合律師事務(wù)所合伙人王曼對《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，流程圖的可視化呈現(xiàn)使得申請機(jī)構(gòu)和私募基金管理人能夠快速、直觀地把握每個(gè)步驟，便于理解和操作；其次，流程圖整合了自律規(guī)則和系統(tǒng)操作指引，提供了一個(gè)集中的信息獲取點(diǎn)，包括申請材料要求、辦理流程和相關(guān)系統(tǒng)鏈接等，實(shí)現(xiàn)了一站式信息服務(wù)；第三，流程圖中對于注冊、填報(bào)、補(bǔ)正、查詢等關(guān)鍵操作流程提供了清晰的指引，提高了申請機(jī)構(gòu)操作的便捷性；最后，流程圖明確了咨詢、監(jiān)督投訴和舉報(bào)渠道，不僅增強(qiáng)了整個(gè)流程的透明度，而且為申請機(jī)構(gòu)和公眾提供了及時(shí)解決問題和維護(hù)權(quán)益的途徑。

“‘一圖通’服務(wù)能夠在很大程度上便利私募基金管理人的登記申請流程，減少不必要的時(shí)間消耗和操作失誤，從而顯著提高登記申請的效率。”王曼指出。

杭州市玉皇山南基金小鎮(zhèn)管委會鄭陽也指出，“一圖通”在管理人登記和信息變更的實(shí)操過程中具有普遍的可借鑒、可復(fù)制作用。對流程的材料準(zhǔn)備、系統(tǒng)操作、時(shí)限要求、重點(diǎn)事項(xiàng)、辦理要求等進(jìn)行詳細(xì)直觀的圖例式解讀，可以說是“手把手”教登記和變更，讓需求機(jī)構(gòu)可以直白清晰地知道什么時(shí)候要干什么、在哪干、怎么干，正是這種“手把手”式的圖例操作手冊，讓需求機(jī)構(gòu)能夠有效提高預(yù)期管理，有效避免材料整理階段的重復(fù)準(zhǔn)備、多余準(zhǔn)備和錯(cuò)誤準(zhǔn)備等常見問題，同時(shí)也能夠和協(xié)會辦理保持同頻共振。 

登記備案改革持續(xù)深化，業(yè)內(nèi)：展現(xiàn)協(xié)會在服務(wù)提升和自律監(jiān)管方面積極作為

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，近年來，基金業(yè)協(xié)會始終以刀刃向內(nèi)的精神，持續(xù)深化登記備案改革，大力推進(jìn)制度規(guī)則建設(shè)、工作作風(fēng)建設(shè)、服務(wù)效能提升，登記備案透明度和服務(wù)滿意度持續(xù)提升。

2023年，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《私募投資基金登記備案辦法》及多項(xiàng)配套規(guī)則，集中明確登記備案業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和辦理流程，實(shí)現(xiàn)規(guī)則建設(shè)的跨越式發(fā)展。今年以來，基金業(yè)協(xié)會積極踐行自律管理工作的政治性、人民性，聚焦解決行業(yè)急難愁盼，以提升滿意度、獲得感為目標(biāo)，持續(xù)升級優(yōu)化登記備案服務(wù)，推出一系列“優(yōu)服務(wù)”重要舉措，以服務(wù)質(zhì)效提升助推私募行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

對此，鄭陽對《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，協(xié)會創(chuàng)新推出“一圖通”是強(qiáng)化私募基金行業(yè)事前事中管理的一項(xiàng)服務(wù)措施，是對登記備案辦法相關(guān)條例實(shí)操層面具象化的一次創(chuàng)新探索，也是協(xié)會賦能行業(yè)自律發(fā)展、提升登記工作透明度的一項(xiàng)具體實(shí)踐。另外，大家在管理人登記信息變更業(yè)務(wù)流程圖中可以看到，協(xié)會對被終止變更的影響、未按要求履行信息變更的相關(guān)結(jié)果導(dǎo)向都進(jìn)行了精準(zhǔn)、清晰地概要式羅列，這是協(xié)會從強(qiáng)制度建設(shè)到強(qiáng)制度執(zhí)行、強(qiáng)行業(yè)自律行為的價(jià)值導(dǎo)向和持續(xù)合規(guī)運(yùn)作要求的傳達(dá)，對持續(xù)優(yōu)化行業(yè)生態(tài)有積極促進(jìn)作用。

王曼也指出，“一圖通”便民服務(wù)體現(xiàn)了監(jiān)管追求高效、透明的監(jiān)管理念。通過提供流程圖式的登記指南，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不僅提高了申請機(jī)構(gòu)和私募基金管理人辦理登記的效率，而且通過可視化手段增強(qiáng)了業(yè)務(wù)流程的清晰度和標(biāo)準(zhǔn)化。這種做法優(yōu)化了私募基金行業(yè)環(huán)境，也顯著增強(qiáng)了市場參與者對監(jiān)管機(jī)構(gòu)的信任和滿意度，展現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)在服務(wù)提升和自律監(jiān)管方面的積極作為。

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