每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 彭水萍

8月23日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）在官網(wǎng)和微信公眾號發(fā)布了今年第一期《私募基金登記備案動態(tài)》（以下簡稱《登備動態(tài)》），標(biāo)志著《登備動態(tài)》的正式創(chuàng)刊。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，為持續(xù)提升私募基金登記備案透明度，便于行業(yè)及時了解登記備案最新情況，更好服務(wù)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，中基協(xié)將根據(jù)市場需求不定期發(fā)布《登備動態(tài)》，供行業(yè)參考。

以本期《登備動態(tài)》為例，其總結(jié)了《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡稱《登記備案辦法》）實施以來私募基金管理人登記的新情況、新問題，總結(jié)“提供虛假登記材料”“控股股東、實際控制人財務(wù)狀況和經(jīng)營情況”“控股股東、實際控制人和高管專業(yè)性”三類典型問題，形成案例并配套分析說明，充分發(fā)揮案例示范引導(dǎo)作用，幫助行業(yè)正確理解規(guī)則，引導(dǎo)行業(yè)自覺筑牢信義義務(wù)基石，提高規(guī)范運作水平。 

《私募基金登記備案動態(tài)》來了，首期提出三類典型問題

8月23日，中基協(xié)正式發(fā)布了今年第一期《登備動態(tài)》，標(biāo)志著《登備動態(tài)》的正式創(chuàng)刊，在中基協(xié)優(yōu)化登記備案服務(wù)中具有里程碑意義。

據(jù)悉，首期《登備動態(tài)》總結(jié)了私募基金管理人登記中的三類典型問題，包括“提供虛假登記材料”“控股股東、實際控制人財務(wù)狀況和經(jīng)營情況”“控股股東、實際控制人和高管專業(yè)性”等，形成案例并配套分析說明，充分發(fā)揮案例示范引導(dǎo)作用，幫助行業(yè)正確理解規(guī)則，引導(dǎo)行業(yè)自覺筑牢信義義務(wù)基石，提高規(guī)范運作水平。

《登備動態(tài)》立足回應(yīng)行業(yè)關(guān)切，明確自律監(jiān)管要求，促進(jìn)溝通交流，提升服務(wù)水平，聚焦私募基金登記備案最新實踐，力求對實踐中的共性問題、典型問題、熱點和難點問題進(jìn)行解析，內(nèi)容編排上包括總體情況、政策法規(guī)、案例分析、問題解答等多種形式，具體根據(jù)市場需求調(diào)整完善。

杭州市玉皇山南基金小鎮(zhèn)管委會鄭陽對《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者指出，動態(tài)案例是對行業(yè)存在問題的總結(jié)，同步配以案例分析進(jìn)行規(guī)則和結(jié)果運用的解讀。對行業(yè)來說具有較強(qiáng)的警示教育意義，能夠更清晰準(zhǔn)確正確的感受違規(guī)成本，從而倒逼私募機(jī)構(gòu)更自律合規(guī)，以及持續(xù)自律合規(guī)。同時對投資者也具有較強(qiáng)的知識普及作用，進(jìn)一步加強(qiáng)其在投資過程中的辨別力，能夠起到投資者監(jiān)督管理人合規(guī)自律運作的作用。

君合律師事務(wù)所合伙人王曼也表示，《登備動態(tài)》的發(fā)布，清晰地傳遞了基金業(yè)協(xié)會堅守自律監(jiān)管底線、強(qiáng)化行業(yè)信義義務(wù)、提升規(guī)范運作水平的信號。通過《登備動態(tài)》中總結(jié)的三類典型問題，我們可以看到：首先，中基協(xié)對提供虛假材料的行為采取零容忍態(tài)度，堅決保護(hù)行業(yè)的誠信基礎(chǔ)。其次，中基協(xié)對股東、合伙人、實際控制人的財務(wù)狀況進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保其財務(wù)健康，防止外部風(fēng)險的不當(dāng)擴(kuò)散。此外，中基協(xié)特別強(qiáng)調(diào)私募基金管理人作為“智本”行業(yè)的核心，控股股東、實際控制人和高管的專業(yè)能力一直以來都是管理人登記的關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)，中基協(xié)將嚴(yán)格把控這些關(guān)鍵角色，以維護(hù)行業(yè)的基本標(biāo)準(zhǔn)和門檻。

推動形成“明標(biāo)準(zhǔn)、促溝通、優(yōu)服務(wù)”常態(tài)長效機(jī)制

目前，中基協(xié)已經(jīng)在官網(wǎng)新建了“登備動態(tài)”欄目，將根據(jù)市場需求不定期發(fā)布《登備動態(tài)》，將“登備動態(tài)”作為協(xié)會提升登記備案透明度和行業(yè)滿意度的重要舉措，推動進(jìn)一步形成“明標(biāo)準(zhǔn)、促溝通、優(yōu)服務(wù)”的常態(tài)長效機(jī)制。

王曼告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，《登備動態(tài)》通過案例分析，為行業(yè)提供了規(guī)則的直觀解讀。案例中的詳細(xì)分析和處理結(jié)果，為申請機(jī)構(gòu)提供了可借鑒的實務(wù)參考，有助于預(yù)防類似問題，幫助申請機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確把握合規(guī)要求，從而維護(hù)行業(yè)秩序和促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。

鄭陽也分析，通過《登備動態(tài)》來總結(jié)登記備案實踐問題和行業(yè)反饋，體現(xiàn)了協(xié)會的多重考慮，用三個關(guān)鍵詞來概括就是“服務(wù)員”“透明度”和“行業(yè)生態(tài)”。

鄭陽進(jìn)一步表示，“協(xié)會作為行業(yè)自律組織，持續(xù)加強(qiáng)事前事中事后的管理服務(wù)，是增加工作透明度、優(yōu)化私募基金行業(yè)生態(tài)的一個重要載體。推出動態(tài)，一方面是幫助行業(yè)總結(jié)問題、分析問題，幫助行業(yè)認(rèn)識和改正，同時也能夠有力推動無展業(yè)能力、達(dá)不到合規(guī)運作要求機(jī)構(gòu)的出清；另一方面也是持續(xù)增強(qiáng)工作透明度、持續(xù)傳達(dá)合規(guī)自律要求、持續(xù)提升服務(wù)成效和直接傳導(dǎo)相應(yīng)后果的渠道。所以推出動態(tài)，我想?yún)f(xié)會更多是從服務(wù)的角度，有效提升透明度，有效傳導(dǎo)自律合規(guī)要求，從而有效推動行業(yè)生態(tài)優(yōu)化的考量。”

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