每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

8月23日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)一口氣下發(fā)了三家私募基金的紀(jì)律處分書(shū)，其中知名私募深圳溫莎資本管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱溫莎資本）赫然在列。

對(duì)于溫莎資本被撤銷管理人登記的原因，主要是未及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告辦公地址的變更信息，同時(shí)不配合自律檢查。

此外，杭州寬合也因存在從事與私募基金存在利益沖突的業(yè)務(wù)，并利用基金財(cái)產(chǎn)牟利的違規(guī)行為，而被協(xié)會(huì)公開(kāi)譴責(zé)并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案十二個(gè)月。

溫莎資本被注銷登記

據(jù)查，溫莎資本存在以下違規(guī)行為：

首先是未及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告辦公地址的變更信息。溫莎資本在協(xié)會(huì)填報(bào)的辦公地址為深圳市某地，根據(jù)監(jiān)管部門對(duì)溫莎資本的現(xiàn)場(chǎng)檢查情況，該機(jī)構(gòu)于2023年2月、2023年5月在接受現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)的實(shí)際辦公地址為北京市朝陽(yáng)區(qū)某地，公司的上述行為違反了相關(guān)規(guī)定。

其次是不配合自律檢查工作。協(xié)會(huì)分別于2023年8月31日、9月18日向溫莎資本發(fā)送檢查通知，要求機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)說(shuō)明有關(guān)情況，并明確要求溫莎資本積極配合，如實(shí)提供有關(guān)材料，不得拒絕，隱瞞回避等，否則將按不配合協(xié)會(huì)自律檢查工作處理。截至檢查結(jié)束，溫莎資本未向協(xié)會(huì)提交任何檢查相關(guān)材料。

協(xié)會(huì)于2023年8月31日、9月1日通過(guò)機(jī)構(gòu)填報(bào)的手機(jī)號(hào)碼聯(lián)系溫莎資本合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人陳超、投資總監(jiān)魏新元。從反饋的情況來(lái)看，陳超拒絕提供在職期間工作情況等，自述已離職后便掛斷電話，也未提交相關(guān)證明文件，協(xié)會(huì)隨后無(wú)法與其取得有效聯(lián)系。魏新元自述仍在溫莎資本任職投資總監(jiān)，但表示其不清楚陳超的任職情況，此后未再接聽(tīng)協(xié)會(huì)電話。上述不配合協(xié)會(huì)自律檢查工作的違規(guī)情形，致使協(xié)會(huì)無(wú)法對(duì)相關(guān)違規(guī)線索查清、查實(shí)，給協(xié)會(huì)的自律檢查工作造成嚴(yán)重障礙。

對(duì)此，溫莎資本提出了申辯意見(jiàn)。首先因經(jīng)營(yíng)需要，機(jī)構(gòu)后續(xù)設(shè)立北京、上海辦公室，機(jī)構(gòu)官網(wǎng)以及公眾號(hào)均同步相關(guān)信息。溫莎資本對(duì)公眾進(jìn)行了充分的告知，溫莎資本承諾將盡快向協(xié)會(huì)報(bào)告辦公室地址變更情況。第二是關(guān)于不配合協(xié)會(huì)自律檢查，機(jī)構(gòu)承諾其在內(nèi)部管理上存在紕漏，在接受紀(jì)律處分事先告知書(shū)前，將協(xié)會(huì)自律檢查誤認(rèn)為有人惡意騷擾公司，將按此前的自律檢查要求如實(shí)提供材料。協(xié)會(huì)認(rèn)為，對(duì)其申辯意見(jiàn)不予采納，決定撤銷溫莎資本管理人登記。

中基協(xié)備案信息顯示，溫莎資本實(shí)際控制人竇中川持股95%、伍玲林持股5%。協(xié)會(huì)的高管信息顯示，溫莎資本法定代表人、總經(jīng)理是章建森，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人顯示的是陳超。值得注意的是，公司管理人登記資格注銷時(shí)，已清算產(chǎn)品包括溫莎簡(jiǎn)毅策略成長(zhǎng)10號(hào)、溫莎簡(jiǎn)毅精選8號(hào)基金、鉑諾人工智能簡(jiǎn)毅1號(hào)等8只私募產(chǎn)品。

杭州寬合因利用基金財(cái)產(chǎn)牟利被公開(kāi)譴責(zé)

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，同日收到紀(jì)律處分書(shū)的還有杭州寬合私募基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱杭州寬合）。經(jīng)查，杭州寬合存在從事與私募基金存在利益沖突的業(yè)務(wù)，并利用基金財(cái)產(chǎn)牟利的違規(guī)行為。

2020年9月~2021年2月，杭州寬合與某有限公司簽訂《債券承銷服務(wù)協(xié)議》，約定杭州寬合對(duì)接金融機(jī)構(gòu)資金購(gòu)買該有限公司發(fā)行的債券，按照協(xié)議項(xiàng)下經(jīng)其提供并促成的實(shí)際購(gòu)買債券數(shù)量收取服務(wù)費(fèi)。杭州寬合通過(guò)其管理的寬合長(zhǎng)三角四號(hào)私募證券投資基金等私募產(chǎn)品購(gòu)買該債券，后續(xù)根據(jù)協(xié)議收取一定服務(wù)費(fèi)。

2021年6月~9月，杭州寬合與某有限公司簽署《財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議》，約定杭州寬合通過(guò)自身管理的私募基金產(chǎn)品購(gòu)買該有限公司發(fā)行的債券，并提供咨詢服務(wù)，杭州寬合按協(xié)議購(gòu)買債券的實(shí)際金額收取服務(wù)費(fèi)。

2022年2月，杭州寬合與某基金銷售有限公司簽訂《咨詢服務(wù)協(xié)議》，約定杭州寬合為該基金銷售有限公司提供其在代理推薦某債券發(fā)行服務(wù)的工作過(guò)程中提供咨詢服務(wù)，杭州寬合因代理推薦行為收取相關(guān)費(fèi)用。

對(duì)此，杭州寬合提出了申辯意見(jiàn)。協(xié)會(huì)認(rèn)為，部分采納杭州寬合提出的申辯意見(jiàn)。決定對(duì)杭州寬合進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案十二個(gè)月。

中基協(xié)備案信息顯示，杭州寬合成立于2016年10月10日，公司的管理規(guī)模為5億元以下，實(shí)際控制人曹曉昱，公司總經(jīng)理、基金經(jīng)理聶寧。從聶寧的履歷來(lái)看，起先后在寧波雅戈?duì)柤瘓F(tuán)、AMT咨詢集團(tuán)、浙江大合酒業(yè)有限公司等公司任職，真正涉足投資管理是從2015年開(kāi)始。

值得注意的是，杭州寬合私募基金在協(xié)會(huì)合計(jì)備案了30只私募產(chǎn)品，其中24只產(chǎn)品已經(jīng)清算。

封面圖片來(lái)源：視覺(jué)中國(guó)-VCG41skd284566sdc