每經(jīng)編輯 孫志成 黃勝    

8月28日，ST新潮（600777.SH，股價(jià)2.13元，市值144.85億元）公告，公司收到股東匯能海投發(fā)來的《通知函》，因本次要約收購事項(xiàng)存在不確定性，特委托公司向上海證券交易所申請公司股票于2024年8月29日上午開市起停牌，預(yù)計(jì)停牌三個(gè)交易日，于2024年9月3日上午開市起復(fù)牌。

8月23日晚間，ST新潮公告，匯能海投將向除自身以外的ST新潮全體股東進(jìn)行部分要約收購，計(jì)劃收購股份數(shù)量31.28億股，占ST新潮總股本的46%，要約收購價(jià)格為3.1元/股，要約收購期限共計(jì)30日。

據(jù)此計(jì)算，如全部要約完成，匯能海投將為此花費(fèi)96.98億元。公告稱，匯能海投已于要約收購報(bào)告書摘要公告前將19.40億元存入中登公司上海分公司指定賬戶，作為本次要約收購的履約保證金。?

值得一提的是，3.1元/股的要約收購價(jià)，與8月22日ST新潮1.84元/股的收盤價(jià)相比，溢價(jià)68.48%。

圖片來源：視覺中國-VCG41N1142905559

要約收購報(bào)告書顯示，此次收購人匯能海投成立于2023年4月13日，注冊資本2000萬元，匯能集團(tuán)持有匯能海投100%的股權(quán)，為收購人的控股股東。截至本報(bào)告書摘要簽署日，匯能集團(tuán)由郭金樹與郭建軍父子共同控制。因此，匯能海投的實(shí)際控制人為郭金樹與郭建軍。

公開資料顯示，匯能集團(tuán)成立于2001年，是一家以煤炭、電力、化工為主業(yè)，集物流、金融、地產(chǎn)、路橋、水務(wù)等產(chǎn)業(yè)于一體的大型股份制民營企業(yè)。2023年，該集團(tuán)實(shí)現(xiàn)含稅銷售額682億元，在中國民營企業(yè)500強(qiáng)中位列第240位。?

匯能集團(tuán)實(shí)控人之一的郭金樹，被稱為內(nèi)蒙古“煤炭大王”。在《2024胡潤全球富豪榜》上，郭金樹以200億元位列第1274位。

一季報(bào)顯示，ST新潮第一大股東為寧波國金陽光股權(quán)投資中心(有限合伙)，持股6.39%，前十大股東合計(jì)持股38.28%，ST新潮處于“無主”狀態(tài)。截至《要約收購報(bào)告書摘要》簽署日，匯能海投持有上市公司4.99%的股份，若此次要約完成，匯能海投將持有ST新潮50.99%的股份，成為第一大股東。

計(jì)劃一出，ST新潮股價(jià)連續(xù)漲停。截至28日收盤，ST新潮已經(jīng)收獲3天3板。

但同時(shí)，有投資者向ST新潮“舉報(bào)”稱，匯能海投未如實(shí)披露一致行動(dòng)人與實(shí)際持股情況，存在違法違規(guī)（上市公司收購管理辦法）的嫌疑。盡管匯能海投對此予以否認(rèn)，但上交所迅速介入，于8月23日晚間下發(fā)監(jiān)管函，要求匯能海投說明情況。

舉報(bào)信較為詳細(xì)的列舉了前五大股東中4家存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者的調(diào)查也發(fā)現(xiàn)，ST新潮的前五大股東中，除了第一大股東寧波國金陽光股權(quán)投資中心（有限合伙）（以下簡稱寧波國金）之外，包括匯能海投在內(nèi)的其他4家股東，其間部分存在著較為復(fù)雜的聯(lián)系。幕后，內(nèi)蒙古的“煤炭大鱷”郭金樹、郭建軍父子身影尤為引人注目。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獨(dú)家獲取的材料顯示，2023年12月至2024年3月期間，多名投資者在短時(shí)間內(nèi)集中通過公開市場買入、司法拍賣等方式成為ST新潮的股東，包括“北京盛邦科華商貿(mào)有限公司”（以下簡稱北京盛邦）、“內(nèi)蒙古伯納程私募基金管理有限公司-伯納程芯茂會(huì)世1號私募證券投資基金”（以下簡稱伯納程1號）、匯能海投、“內(nèi)蒙古梵海投資管理有限公司-梵海匯享長期價(jià)值私募證券投資基金”（以下簡稱內(nèi)蒙古梵海基金）等。

新潮能源前五大股東中，除第一大股東外，另外四家被舉報(bào)存關(guān)聯(lián)關(guān)系

經(jīng)求證，上述舉報(bào)信在2024年7月份向上市公司提交。在舉報(bào)信中，舉報(bào)人以一名關(guān)注新潮能源多年的證券投資者身份出現(xiàn)，其認(rèn)為：前述主體可能存在千絲萬縷的關(guān)聯(lián)關(guān)系，構(gòu)成一致行動(dòng)人，但未如實(shí)向上市公司、交易所和證監(jiān)會(huì)等相關(guān)方披露。

值得注意的是，在8月23日晚間公告中，ST新潮方面表示，公司董事會(huì)已向收購人書面詢證，請收購人對舉報(bào)所涉事項(xiàng)予以說明，收購人（匯能海投）于8月22日晚通過電子郵件向公司表示：“除披露情況外，不存在其他一致行動(dòng)人持有貴司股權(quán)的情形”。

據(jù)證券時(shí)報(bào)報(bào)道，內(nèi)蒙古“煤炭大王”郭金樹之子郭建軍在接受專訪時(shí)表示，匯能集團(tuán)將采用自有資金進(jìn)軍資本市場，不會(huì)選擇“野蠻人”方式入主。郭建軍強(qiáng)調(diào)，匯能集團(tuán)的發(fā)展路徑是通過“滾動(dòng)連續(xù)方式”做大做強(qiáng)，旨在將煤炭產(chǎn)業(yè)效率賦能到收購公司的運(yùn)營中。

郭建軍表示，“（企業(yè)發(fā)展）到了一定體量，就要迭代既往路徑。一方面，A股公司披露透明，是一個(gè)很好的并購選秀池；另一方面，匯能現(xiàn)在的體量、人才、管理等，都具備了進(jìn)入資本市場的條件，且我們經(jīng)過20多年的摸爬滾打，已經(jīng)形成了對特定產(chǎn)業(yè)的深刻理解。”

編輯|||孫志成 黃勝?杜恒峰

校對|王月龍

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