每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 彭水萍

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，為保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)行業(yè)糾紛多元化解，中國(guó)證券協(xié)會(huì)對(duì)調(diào)解自律規(guī)則進(jìn)行修訂。將《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券糾紛調(diào)解工作管理辦法》與原《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券糾紛調(diào)解規(guī)則》合并，形成內(nèi)容更加系統(tǒng)全面的《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券糾紛調(diào)解規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱《調(diào)解規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》）。

據(jù)悉，修訂后形成內(nèi)容覆蓋調(diào)解工作機(jī)制與原則、當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)、組織架構(gòu)、調(diào)解申請(qǐng)與受理、調(diào)解程序與資料管理的證券糾紛調(diào)解規(guī)則。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，隨著行業(yè)投資者保護(hù)力度不斷加強(qiáng)，證券期貨糾紛多元化解機(jī)制已全面鋪開，在實(shí)踐中逐漸探索形成了委托調(diào)解、示范判決、小額速調(diào)、無(wú)爭(zhēng)議事實(shí)記載等創(chuàng)新舉措，有必要將相關(guān)舉措納入調(diào)解規(guī)則，進(jìn)一步暢通投資者訴求表達(dá)和權(quán)利救濟(jì)渠道、夯實(shí)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度和保護(hù)投資者合法權(quán)益。

降低當(dāng)事人解紛成本

從主要修訂內(nèi)容來(lái)看，首先是規(guī)范調(diào)解工作，提升行業(yè)調(diào)解公信力。修訂了制定規(guī)則的依據(jù)以及調(diào)解工作開展的原則，依照法律的基本原則和具體規(guī)定開展糾紛調(diào)解工作，秉持公平公正理念，突出調(diào)解工作的中立性，為當(dāng)事人提供就近、便捷、高效的調(diào)解服務(wù)，降低當(dāng)事人解紛成本；建立對(duì)不履行生效調(diào)解協(xié)議等嚴(yán)重失信行為的自律懲戒機(jī)制，樹立行業(yè)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)理念，提升調(diào)解工作的公信力。

其次是健全調(diào)解機(jī)制，發(fā)揮“三位一體”糾紛多元化解效能。進(jìn)一步健全調(diào)解案件受理、調(diào)解程序、統(tǒng)計(jì)檔案、調(diào)解監(jiān)督、信息保密、履職回避、調(diào)解員聘任管理等機(jī)制，明確當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)，保證調(diào)解工作有序進(jìn)行，充分發(fā)揮調(diào)解居中協(xié)調(diào)、釋法明理的作用，提升調(diào)解服務(wù)效能，保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益。 

再次是完善自收調(diào)解案件的調(diào)解流程，健全調(diào)解工作體系。進(jìn)一步完善調(diào)解流程重要工作環(huán)節(jié)，明確根據(jù)糾紛復(fù)雜程度以及便利當(dāng)事人的需要，以受理調(diào)解申請(qǐng)、調(diào)解員選定、了解案情、開展調(diào)解、調(diào)解協(xié)議簽訂等關(guān)鍵點(diǎn)，建立簡(jiǎn)易調(diào)解、普通調(diào)解等調(diào)解程序，豐富現(xiàn)場(chǎng)調(diào)解、在線調(diào)解、電話調(diào)解等多途徑的調(diào)解體系，明確不同復(fù)雜程度案件調(diào)解時(shí)限，既保證當(dāng)事人之間充分溝通協(xié)商，又避免案件久調(diào)不決。

第四是深化矛盾化解合作機(jī)制，形成糾紛解決合力。按照《關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見(jiàn)》，完善協(xié)會(huì)與人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)建立溝通協(xié)作機(jī)制有關(guān)內(nèi)容，豐富多渠道救濟(jì)措施；明確調(diào)解協(xié)議效力確認(rèn)途徑，通過(guò)司法、公證、仲裁等方式提升調(diào)解協(xié)議效力，保障調(diào)解協(xié)議有效履行。 

新增多項(xiàng)創(chuàng)新舉措

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，本次修訂還引入小額速調(diào)機(jī)制，提高糾紛處理效率。具體而言，小額速調(diào)是指會(huì)員單位自愿與協(xié)會(huì)簽訂協(xié)議，承諾在一定金額以下，調(diào)解員提出調(diào)解方案，如投資者同意，視為各方當(dāng)事人自愿達(dá)成調(diào)解協(xié)議，行業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)接受并依法履行。如投資者不同意，調(diào)解方案對(duì)爭(zhēng)議雙方均無(wú)約束力，投資者可尋求其他救濟(jì)途徑。

另外，本次修訂還增加“示范判決+委托調(diào)解”，推動(dòng)化解群體性糾紛。即在化解系列性或群體性糾紛中，人民法院做出生效示范判決后，協(xié)會(huì)可以接受人民法院委托，參照生效判決文件進(jìn)行集中調(diào)解，促進(jìn)“同案同判”，降低投資者維權(quán)成本，推動(dòng)群體性糾紛及時(shí)化解。 

最后，本次修訂還確立無(wú)爭(zhēng)議事實(shí)記錄，強(qiáng)化訴訟與非訴訟聯(lián)動(dòng)。無(wú)爭(zhēng)議事實(shí)記錄是指調(diào)解程序終止時(shí)，當(dāng)事人未達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，調(diào)解員在征得各方當(dāng)事人同意后，可用書面形式記載調(diào)解過(guò)程中當(dāng)事人沒(méi)有爭(zhēng)議的事實(shí)，并由當(dāng)事人簽字確認(rèn)。在訴訟程序中，除涉及國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益的外，當(dāng)事人無(wú)須對(duì)調(diào)解過(guò)程中確認(rèn)的無(wú)爭(zhēng)議事實(shí)舉證，法律法規(guī)另有規(guī)定或司法機(jī)關(guān)另有要求的除外。

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