每經(jīng)記者 彭斐    每經(jīng)編輯 文多    

因一致行動(dòng)人披露產(chǎn)生的一系列問題，監(jiān)管部門對(duì)智洋創(chuàng)新（SH688191，股價(jià)15.16元，市值23.27億元）及相關(guān)人員連下兩份警示函。

9月13日晚間，智洋創(chuàng)新公告稱，公司及相關(guān)人員、公司股東于近日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱山東證監(jiān)局）出具的《關(guān)于對(duì)淄博智洋投資合伙企業(yè)（有限合伙）采取出具警示函措施的決定》（〔2024〕99號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“警示函1”）和《關(guān)于對(duì)智洋創(chuàng)新科技股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》（〔2024〕100號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“警示函2”）。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，兩份警示函涉及的內(nèi)容，均與智洋創(chuàng)新披露一致行動(dòng)人時(shí)的行為有關(guān)。

“警示函1”中提到，淄博智洋投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱淄博智洋）受智洋創(chuàng)新實(shí)際控制人劉國(guó)永、聶樹剛、趙硯青控制，系劉國(guó)永、聶樹剛、趙硯青及淄博智洋控股有限公司的一致行動(dòng)人。

山東證監(jiān)局認(rèn)為，2024年5月18日，淄博智洋披露減持計(jì)劃，在減持計(jì)劃中披露其無(wú)一致行動(dòng)人，該信息與事實(shí)不符。2024年8月21日，淄博智洋披露的《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》稱持有智洋創(chuàng)新股份比例降至4.99998%，未將一致行動(dòng)人持股比例合并計(jì)算，相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對(duì)淄博智洋采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將有關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

除了淄博智洋，智洋創(chuàng)新和另外4個(gè)自然人收到的“警示函2”，也與一致行動(dòng)關(guān)系的披露有關(guān)。

“警示函2”顯示，智洋創(chuàng)新在2021年8月至2024年8月期間披露的年度報(bào)告和半年度報(bào)告“股份變動(dòng)及股東情況”章節(jié)及季度報(bào)告“股東信息”章節(jié)中，未披露淄博智洋控股有限公司及淄博智洋為劉國(guó)永、聶樹剛、趙硯青一致行動(dòng)人。在2024年8月21日披露的《關(guān)于持股5%以上股東減持公司股份至5%以下的提示性公告》中，智洋創(chuàng)新未按要求披露投資者及其一致行動(dòng)人權(quán)益變動(dòng)情況。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十一條的規(guī)定，劉國(guó)永作為董事長(zhǎng)、聶樹剛作為總經(jīng)理、劉俊鵬和陳曉娟作為時(shí)任董事會(huì)秘書，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

對(duì)此，山東證監(jiān)局決定對(duì)智洋創(chuàng)新及劉國(guó)永、聶樹剛、劉俊鵬、陳曉娟采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將有關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

智洋創(chuàng)新稱，公司及相關(guān)人員、公司股東高度重視警示函中指出的問題，并將以此為鑒、深刻反思，加強(qiáng)對(duì)《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》等證券法律法規(guī)及規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，努力提升規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。

封面圖片來源：視覺中國(guó)