每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉峰    

近期，淳厚基金的公司治理問題引發(fā)廣泛關(guān)注。今日，上海證監(jiān)局一次性披露了8份關(guān)于對淳厚基金及多位股東采取監(jiān)管措施的決定。

記者注意到，早在今年3月份，上海證監(jiān)局就已經(jīng)決定對邢媛采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，邢媛需于2024年4月11日時(shí)攜帶本人身份證件到上海證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。不過相關(guān)的監(jiān)管措施公告直到今日才正式披露。

上海證監(jiān)局提及，經(jīng)查，淳厚基金公開披露的基金產(chǎn)品2023年年度報(bào)告、2024年一季度報(bào)告和2024年二季度報(bào)告違反了《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》第二十五條的規(guī)定，決定采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

此外，上海監(jiān)管局還對淳厚基金的邢媛采取責(zé)令改正并限制股東權(quán)利措施，對柳志偉采取責(zé)令改正、責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)及限制股東權(quán)利措施。

整改期間暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊申請

猶記得今年的基金半年報(bào)顯示，因未依法履行股權(quán)事務(wù)管理義務(wù)，在已知悉公司相關(guān)股權(quán)變動(dòng)的情況下，未能準(zhǔn)確判斷股東對公司經(jīng)營管理的影響并依法及時(shí)報(bào)告相關(guān)信息，淳厚基金被上海證監(jiān)局責(zé)令三個(gè)月內(nèi)改正，整改期間暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊申請及新增私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案措施。

而根據(jù)今日上海證監(jiān)局披露的公告，在《關(guān)于對淳厚基金管理有限公司采取責(zé)令改正并暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊申請及新增私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案措施的決定》中，有了更詳細(xì)的說明。

上海證監(jiān)局表示，“經(jīng)查，淳厚基金未依法履行股權(quán)事務(wù)管理義務(wù)，在已知悉公司相關(guān)股權(quán)變動(dòng)的情況下，未能準(zhǔn)確判斷股東對公司經(jīng)營管理的影響并依法及時(shí)報(bào)告相關(guān)信息，不符合《關(guān)于實(shí)施<公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法>有關(guān)問題的規(guī)定》第二條第二十二款的規(guī)定，違反了《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定。”

上海證監(jiān)局進(jìn)一步指出，公司存在前述違規(guī)問題，反映出公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不健全，且其行為嚴(yán)重危及公司的穩(wěn)健運(yùn)行。為防范處置相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，督促淳厚基金停止相關(guān)違法違規(guī)行為，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條第一款第一項(xiàng)和《公募管理人辦法》第六十八條第一款，上海證監(jiān)局決定：責(zé)令淳厚基金自收到本決定書之日起三個(gè)月內(nèi)改正，整改期間暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊申請及新增私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案。

信披違反相關(guān)規(guī)定被要求整改

此外，在關(guān)于信披問題方面，在《關(guān)于對淳厚基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》中，上海證監(jiān)局表示：經(jīng)查，淳厚基金公開披露的基金產(chǎn)品2023年年度報(bào)告、2024年一季度報(bào)告和2024年二季度報(bào)告，未按照相關(guān)規(guī)定編制重要提示部分的內(nèi)容，違反了《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》第二十五條的規(guī)定。

上海證監(jiān)局表示，根據(jù)《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》第三十五條第一款的規(guī)定，決定對淳厚基金采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。淳厚基金應(yīng)當(dāng)于2024年8月31日前提交書面報(bào)告。上海證監(jiān)局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注并檢查淳厚基金的整改情況。

認(rèn)定賈紅波為不適當(dāng)人選

在今年的基金半年報(bào)中，還有提及因未依法履行股權(quán)事務(wù)管理義務(wù)，在已知悉公司相關(guān)股權(quán)變動(dòng)的情況下，未能準(zhǔn)確判斷股東對公司經(jīng)營管理的影響并依法及時(shí)報(bào)告相關(guān)信息，賈紅波被認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施。

今日披露的《關(guān)于對賈紅波采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施的決定》中，也有進(jìn)一步說明。

上海證監(jiān)局表示，經(jīng)查，賈紅波任職的淳厚基金未依法履行股權(quán)事務(wù)管理義務(wù)，在已知悉公司相關(guān)股權(quán)變動(dòng)的情況下，未能準(zhǔn)確判斷股東對公司經(jīng)營管理的影響并依法及時(shí)報(bào)告相關(guān)信息，不符合《關(guān)于實(shí)施<公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法>有關(guān)問題的規(guī)定》第二條第二十二款的規(guī)定，違反了《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定。賈紅波作為公司董事長，是公司股權(quán)事務(wù)管理的第一責(zé)任人，對公司上述行為負(fù)有責(zé)任。

根據(jù)《公募管理人辦法》第六十八條第一款的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定：認(rèn)定賈紅波為不適當(dāng)人選，自收到本決定書之日起三年內(nèi)，不得擔(dān)任公募基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

對邢媛采取責(zé)令改正并限制股東權(quán)利措施

另外，邢媛、柳志偉、董衛(wèi)軍同樣也被采取了監(jiān)管措施，其中在《關(guān)于對邢媛采取監(jiān)管談話措施的決定》中，上海證監(jiān)局表示：“經(jīng)查，邢媛任職的淳厚基金未依法履行股權(quán)事務(wù)管理義務(wù)，在已知悉公司相關(guān)股權(quán)變動(dòng)的情況下，未能準(zhǔn)確判斷股東對公司經(jīng)營管理的影響并依法及時(shí)報(bào)告相關(guān)信息，不符合《關(guān)于實(shí)施<公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法>有關(guān)問題的規(guī)定》第二條第二十二款的規(guī)定，違反了《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定。邢媛作為公司股東和總經(jīng)理，對公司上述行為負(fù)有責(zé)任。”

根據(jù)《公募管理人辦法》第六十八條第一款的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對邢媛采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

在《關(guān)于對邢媛采取責(zé)令改正并限制股東權(quán)利措施的決定》中，上海證監(jiān)局還表示：“經(jīng)查，邢媛在決定處分持有的淳厚基金股權(quán)時(shí)，未按規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)，違反了《中華人民共和國證券投資基金法》第二十三條第一款和《證券投資基金管理公司管理辦法》第六十六條第五項(xiàng)的規(guī)定。”

根據(jù)《基金法》第二十三條第二款和第三款的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定：責(zé)令邢媛在收到本決定書之日起30個(gè)工作日內(nèi)改正，在改正違法行為前不得行使股東表決權(quán)、分紅權(quán)、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)、查閱復(fù)制權(quán)及公司章程規(guī)定的其他股東權(quán)利。

責(zé)令柳志偉將持有的淳厚基金全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給合格的受讓人

而在《關(guān)于對柳志偉采取責(zé)令改正、責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)及限制股東權(quán)利措施的決定》中，上海證監(jiān)局表示：“經(jīng)查，柳志偉與多人簽訂淳厚基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議并支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，嚴(yán)重影響公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和公司治理穩(wěn)定，對公司運(yùn)作產(chǎn)生重大影響。柳志偉未按規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)，違反了《中華人民共和國證券投資基金法》第二十三條第一款和《證券投資基金管理公司管理辦法》第六十六條第九項(xiàng)的規(guī)定。”

根據(jù)《基金法》第二十三條第二款和第三款的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定：責(zé)令柳志偉在收到本決定書之日起60個(gè)工作日內(nèi)改正，并在前述期限內(nèi)將持有的淳厚基金全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給合格的受讓人。在全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前，不得行使股東表決權(quán)、分紅權(quán)、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)、查閱復(fù)制權(quán)及公司章程規(guī)定的其他股東權(quán)利。

另外，還有一位股東董衛(wèi)軍也被采取監(jiān)管措施，在《關(guān)于對董衛(wèi)軍采取責(zé)令改正并限制股東權(quán)利措施的決定》中，上海證監(jiān)局表示：“經(jīng)查，董衛(wèi)軍在決定處分持有的淳厚基金股權(quán)時(shí)，未按規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)，違反了《中華人民共和國證券投資基金法》第二十三條第一款和《證券投資基金管理公司管理辦法》第六十六條第五項(xiàng)的規(guī)定。”

根據(jù)《基金法》第二十三條第二款和第三款的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定：責(zé)令董衛(wèi)軍在收到本決定書之日起30個(gè)工作日內(nèi)改正，在改正違法行為前不得行使股東表決權(quán)、分紅權(quán)、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)、查閱復(fù)制權(quán)及公司章程規(guī)定的其他股東權(quán)利。

此外，在《關(guān)于對李雄厚采取責(zé)令改正并限制股東權(quán)利措施的決定》中，上海證監(jiān)局表示：“經(jīng)查，李雄厚在決定處分持有的淳厚基金股權(quán)時(shí)，未按規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)，違反了《中華人民共和國證券投資基金法》第二十三條第一款和《證券投資基金管理公司管理辦法》第六十六條第五項(xiàng)的規(guī)定。”

根據(jù)《基金法》第二十三條第二款和第三款的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定：責(zé)令李雄厚在收到本決定書之日起30個(gè)工作日內(nèi)改正，在改正違法行為前不得行使股東表決權(quán)、分紅權(quán)、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)、查閱復(fù)制權(quán)及公司章程規(guī)定的其他股東權(quán)利。