每經(jīng)記者 彭斐    每經(jīng)編輯 文多    

盡管已改名為云鼎科技（SZ000409，股價7.01元，市值47.41億元），但上市公司和時任相關(guān)責任人，仍因多年前的一筆交易收到了警示函。

9月18日晚間，云鼎科技公告披露，公司及時任相關(guān)責任人員于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局（以下簡稱山東證監(jiān)局）出具的《關(guān)于對云鼎科技股份有限公司和張虹、郭長洲、李清華采取出具警示函措施的決定》（以下簡稱《警示函》）。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，此事可以追溯到2015年。當年10月，云鼎科技通過全資子公司控股濱州市力之源生物科技有限公司（以下簡稱力之源），持股比例70%。

2018年12月25日，尚未改名為云鼎科技的*ST地礦（即此前的山東地礦）公告稱，擬以不低于500萬元的價格轉(zhuǎn)讓力之源40%股權(quán)，轉(zhuǎn)讓完成后該公司不再并表。

2015年，*ST地礦通過并購、增資等方式，控股了包括力之源在內(nèi)的多家非礦型公司。公司稱，當時控股力之源的目的是為進一步培育新的利潤增長點，提升公司的競爭力和盈利能力。

不過，力之源并入上市公司之后表現(xiàn)并不理想，除了2015年當年盈利之外，2016年—2019年均虧損。不得已，*ST地礦擬將力之源的部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不再將其納入合并報表。

9月18日晚間公告顯示，力之源于2020年被置出上市公司，目前正在進行破產(chǎn)清算。經(jīng)查，力之源2015年、2016年通過銀行票據(jù)向銷售客戶收回貨款0.69億元、0.52億元與實際情況不符，導(dǎo)致云鼎科技2015年、2016年定期報告存在信息披露不準確的問題。

山東證監(jiān)局認為，云鼎科技上述情形違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號，以下簡稱《信披辦法》）第二條的規(guī)定。張虹作為公司時任董事長、郭長洲作為公司時任總經(jīng)理、李清華作為公司時任財務(wù)總監(jiān)，未能忠實、勤勉地履行職責，違反了《信披辦法》第三條的規(guī)定，根據(jù)《信披辦法》第五十八條的規(guī)定，對上市公司上述違規(guī)行為負有主要責任。

根據(jù)《信披辦法》第五十九條的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對云鼎科技及相關(guān)責任人員采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

云鼎科技表示，公司及相關(guān)責任人員收到《警示函》后，高度重視《警示函》中指出的問題，將嚴格按照山東證監(jiān)局的要求認真吸取教訓(xùn)，積極進行整改。

封面圖片來源：視覺中國